成人色五月 东方红创新趋势搀杂: 东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

东方红创新趋势搀杂型证券投资基金     招募说明书（更新）      （2024年第2号） 基金顾问东说念主：上海东方证券资产顾问有限公司  基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司     二〇二四年七月二十三日      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  【进犯教导】   东方红创新趋势搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的 召募肯求经中国证监会 2020 年 11 月 4 日证监许可【2020】2905 号 文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 3 月 15 日谨慎顺利。   基金顾问东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基 金与货币市集基金，低于股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招 募说明书、基金合同及基金产物贵寓概要等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物秉性， 充分商量自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤立决策，自行承担投资风险。 投资者在得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风 险，可能包括：证券市集合座环境激勉的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、大批赎回、宽阔赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金顾问东说念主在投资磋议过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。 基金顾问东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者景象”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 险，由投资者自行负责。   本基金可投资于资产撑持证券，可能濒临与基础资产干系的风险 如信用风险、现金流揣度风险和原始权益东说念主的风险等，以及与资产支 持证券干系的风险如市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及缓期偿付风险等。   本基金除了投资A股外，还可通过内地与香港股票市集交游互联 互通机制（以下简称“港股通机制”）买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波动 风险等一般投资风险之外，本基金还会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交游功令等各别带来的特有风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交游，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制 下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不行平时交游，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采用 将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。   本基金可参与科创板投资，会濒临科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及交游功令等各别带来的特有风险，包括但不限于股价波动 风险、退市风险、流动性风险、投资鸠合风险等。本基金可根据投资 策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板或选     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、 境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制干系的风险可能顺利或间 接成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 采用将部分基金资产投资于存托凭证或采用不将基金资产投资于存 托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资北京证券交游所（以下简称北交所）股票，北交所 主要服务于创新式中小企业，在刊行、上市、交游、退市等方面的规 则与其他交游场面存在各别。基金投资北交所股票，将濒临因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各别带来的特有风险，包括 但不限于上市公司磋议风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、 投资鸠合风险、转板风险、监管功令变化的风险等。本基金可根据投 资策略需要或市集环境变化，采用将部分基金资产投资于北交所股票 或采用不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投资于北 交所股票。   具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金顾问 东说念主履行相应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主将 对基金简称进行特殊符号，何况不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东说念主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金顾问东说念主顾问的其他基 金的事迹并不组成本基金事迹发达的保证。   基金顾问东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则顾问和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金顾问东说念主无法予 以收敛的情形导致被迫达到或跳跃50%的除外。法律法例或监管部门 另有轨则的，从其轨则。   本招募说明竹帛次更新触及基金顾问东说念主章节内容的更新，前述更 新截止至2024年7月20日；基金投资组合求教和基金事迹发达截止至         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作顾问办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露顾问办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险顾问轨则》(以下简称“《流动性风 险顾问轨则》”)和其他关联法律法例的轨则，以及《东方红创新趋势搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐述了本基金的投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资 决策关联的一说念必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金顾问东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性阐述或症结遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产顾问有限公司解释。本基金顾问东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献。招募说明书主要向投 资者败露与本基金干系事项的信息，是投资者据以采用及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 势搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 招募说明书》过火更新 贵寓概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不勤奋的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其通常作念 出的纠正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露顾问办法》及颁布机关对其通常作念 出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 机关对其通常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资顾问办法》及干系法律法例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金顾问东说念主签订了基金销售服务左券，办理         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 证券资产顾问有限公司或接受上海东方证券资产顾问有限公司寄予代为办理基 金登记业务的机构 顾问的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 该服务日为非港股通交游日，则基金顾问东说念主有权决定本基金是否洞开 则》以过火他适用于证券投资基金的业务功令       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 轨则的条件，肯求将其持有基金顾问东说念主顾问的、某一基金的基金份额调度为基金 顾问东说念主顾问的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额）跳跃上一服务日基金总份额的 10%时的情形 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗俗 申购款过火他资产的价值总和 和 值和基金份额净值的过程      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含 三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产撑持证券；中国证监会、 中国东说念主民银行招供的其他具有精好意思流动性的金融器具 所、深圳证券交游所或者经中国证监会招供的机构设立的证券交游服务公司，向 香港联合交游统统限公司（以下简称“香港联合交游所”）进行申报、买卖轨则 范围内的香港联合交游所上市的股票 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产撑持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险顾问器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不细目性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 金合同由基金托管东说念主、基金顾问东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过火他自 然灾害、接触、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他 突发事件、证券交游所非平时暂停或住手交游      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               三、基金顾问东说念主   （一）基金顾问东说念主概况   本基金基金顾问东说念主为上海东方证券资产顾问有限公司，基本信息如下：   称号：上海东方证券资产顾问有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   设立日历：2010年7月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号   开展公开召募证券投资基金顾问业务批准文号：证监许可[2013]1131号   组织样貌：有限使命公司   注册老本：3亿元东说念主民币   存续期限：持续磋议   接洽电话：（021）53952888   接洽东说念主：彭轶君   股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产顾问业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督顾问委员会《对于核准东方证券股份有限公司设立证券资产顾问 子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产顾问业务总部的基础上谨慎成立，是 国内首家获批设立的券商系资产顾问公司。   （二）主要东说念主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行非 银行金融机构顾问处科员，上海证管办梭巡处、梭巡局案件审理处科员，上海证 管办案件走访一处副主任科员，上海证监局梭巡一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制服务处处长，东方证券股份有限公司稽核总 部总司理、合规法务顾问总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 总监、副总裁。现任上海东方证券资产顾问有限公司党委文告、董事长，东方证 券承销保荐有限公司董事。   蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司缠绵财务 部职员，上海亚商企业研究股份有限公司研发部、购并重组部模样司理，上海证 管办梭巡处科员、走访二处副主任科员，上海监管局走访一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、梭巡二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇老本顾问有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产顾问有限公 司董事。   张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产顾问有限公司研究员，信诚基金顾问 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产顾问有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公召募结权益投资部总司理、实施董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产顾问有限公司董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信管帐师事务所（特殊 普通合伙）模样司理、高档司理、合伙东说念主，东方证券股份有限公司缠绵财务顾问 总部副总司理、副总司理（专揽服务）。现任东方证券股份有限公司缠绵财务管 理总部总司理兼资金顾问总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方证券承 销保荐有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，上海东方证券资产 顾问有限公司董事，诚泰融资租出（上海）有限公司监事。   彭卫东先生，孤立董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东说念主民法院副院长，武汉市中级东说念主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文告、局长、督察长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高档法律参谋人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高档合伙东说念主，上海东方证券资产顾问有限公司孤立董事。   杨勤法先生，孤立董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时期银鹰讼师事务       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 所讼师。现任华东政法大学副教诲，重庆物奇微电子有限公司孤立董事，江苏纽 泰格科技集团股份有限公司孤立董事，上海季丰电子股份有限公司孤立董事，上 海东方证券资产顾问有限公司孤立董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，孤立董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副教诲、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产顾问有限公司孤立董事。   杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东说念主力 资源顾问总部高档主管、总司理助理、副总司理、副总司理（专揽服务）。现任 东方证券股份有限公司东说念主力资源顾问总部总司理，中共上海东证期货有限公司委 员会副文告，上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产顾问有限 公司监事。   刘枫先生，职工监事，中共党员，顾问学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司时期员，中国经济开发信托投资公司交游部交游主管，东方证券股份有限 公司交游部交游司理。现任上海东方证券资产顾问有限公司交游部总司理、职工 监事。   张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东说念主，中共党员，顾问学硕士，《新金钱》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产顾问有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产顾问有限公司联席总 司理、财务负责东说念主。   周陶女士，合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租出有限公司合规顾问岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产顾问有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产顾问有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官兼任风险 顾问部总司理。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市交易银行资金营 运部债券交游员，华富基金顾问有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产顾问有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产顾问有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交游所会员管 理部司理、金融创新实验室高档司理、固定收益与生息品服务小组实施司理。现 任上海东方证券资产顾问有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限使命公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、寄予处副处长、寄予处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产顾问有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察院 公诉科助理检察员，交银租出股份有限公司资产顾问司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产顾问创新业务部董事副总司理、产物总 监，上海东方证券资产顾问有限公司产物部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产顾问有限公司副 总司理兼任党委办公室主任。   汤琳女士，副总司理，工商顾问学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部市集业务司理，上海东方证券资产顾问有限公司详细顾问部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产顾问有限公司副总司理。   蔡志鹏先生，上海东方证券资产顾问有限公司基金司理，2021年3月于今任 东方红创新趋势搀杂型证券投资基金基金司理、2021年4月于今任东方红启华三 年持有期搀杂型证券投资基金基金司理、2021年6月至2022年6月任东方红内需增 长搀杂型证券投资基金基金司理。北京大学理学博士。曾任东方证券资产顾问业 务总部研究员，上海东方证券资产顾问有限公司行业研究员、投资司理。   周云先生，上海东方证券资产顾问有限公司公募权益投资一部总司理、基金 司理，2015年9月于今任东方红京东大数据天真配置搀杂型证券投资基金基金经 理、2015年9月于今任东方红新能源天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、2016 年6月至2018年8月任东方红睿满沪港深天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金基金司理、2018年1月至2019年11月任东方红睿泽三年如期洞开天真配置搀杂 型证券投资基金基金司理、2022年5月于今任东方红睿轩三年如期洞开天真配置 搀杂型证券投资基金基金司理、2022年7月于今任东方红优享红利沪港深天真配 置搀杂型证券投资基金基金司理、2023年5月于今任东方红智华三年持有期搀杂 型证券投资基金基金司理、2023年8月于今任东方红鼎元3个月如期洞开搀杂型发 起式证券投资基金基金司理、2024年2月于今任东方红智享三年持有期搀杂型证 券投资基金基金司理、2024年7月于今任东方红创新趋势搀杂型证券投资基金基 金司理、2024年7月于今任东方红启华三年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。 清华大学生物学博士。曾任东方证券资产顾问业务总部研究员，上海东方证券资 产顾问有限公司行业研究员、投资主办东说念主。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、 委员秦绪文先生、委员苗宇先生、委员谭鹏万先生、委员王延飞先生、委员李竞 先生、委员周云先生。   固收投资决策委员会成员组成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委 员纪娴静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。   （三）基金顾问东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 磋议方式顾问和运作基金财产； 证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互孤立，对所顾问的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资；      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 求教义务； 《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不低于法律法例轨则的期限； 证投资者大致按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分配； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命；      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金顾问东说念主率先承担了使命的情况下，基金顾问东说念主有权向第三方追偿； 法律行径； 效，基金顾问东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （四）基金顾问东说念主对于顺从法律法例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例的干系轨则，并建立健 全的里面收敛轨制，遴选灵验措施，谨防违警违法行径的发生； 收敛轨制，遴选灵验措施，谨防以下《基金法》、《运作办法》不容的行径发生：   （1）将基金顾问东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的交游步履；   （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 家关联法律、法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法磋议；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干豫、封锁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、滥用权力，不按照轨则履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事干系的交游步履；   （8）违背证券交游场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 恼恨市集纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中挑升含有不实、误导、诈骗因素；   （11）以不方正技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例和中国证监会轨则不容的行径。   （五）基金顾问东说念主对于不容性行径的承诺   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述不容性轨则，本基金顾问东说念主在 履行适当标准后，本基金可不受上述轨则的限制或以诊治后的轨则为准。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （六）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事干系的交游步履；   （七）基金顾问东说念主的里面收敛轨制   （1）健全性原则。里面收敛应当包括基金顾问东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的灵验实施。   （3）孤立性原则。基金顾问东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立， 基金顾问东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   基金顾问东说念主根据关联法律法例和轨则的轨则，建立了表率的治理机构和议事 功令，明确了决策、实施、监督等方面的职责权限，形成了科学灵验的职责单干 和制衡机制。董事会、监事、磋议顾问层大致根据公司轨则以及关联议事功令运 行并利用权力。   基金顾问东说念主设董事会，对股东负责。董事会由七名董事组成，其中孤立董事 三名，设董事长别称。董事会下设合规与风险顾问委员会、薪酬与提名委员会。 基金顾问东说念主已制定董事会议事功令，轨则了董事会会议的召开及表决标准和职责 等；并制定孤立董事轨制，进一步完善法东说念主治理结构，促进公司表率运作。   基金顾问东说念主设监事二名，包括别称股东监事及别称职工监事。公司监事依照 法律及轨则的轨则负责查验财务和合规顾问；对董事、高档顾问东说念主员实施公司职 务的行径进行监督；履行合规顾问职责等。   磋议顾问层负责组织实施董事会决议，专揽基金顾问东说念主的磋议顾问服务，负     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 责磋议顾问中风险顾问服务的日常运行，负责董事会授权范围内症结磋议模样和 创新业务的风险评估和决策。磋议顾问层下设投资决策委员会、风险收敛委员会、 产物委员会、信息时期治理委员会、估值委员会等委员会，并分袂制定了相应的 议事功令，对各项症结业务及投资进行决策与风险收敛。   里面收敛轨制指表率里面收敛的一系列规章轨制和业务功令，是里面收敛的 进犯组成部分。里面收敛轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会过火他主 管部门关联文献的轨则。里面收敛轨制分为四个档次：   （1）《公司轨则》——指经股东批准的《公司轨则》，是基金顾问东说念主制定 各项基本顾问轨制和具体顾问规章的带领性文献；   （2）里面收敛大纲——是对《公司轨则》轨则的里面收敛原则的细化和展 开，是各项基本顾问轨制的概要和统治；   （3）公司基本顾问轨制——是基金顾问东说念主在磋议顾问宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本顾问轨制须经董事会审议并批准后实施。基本顾问轨制包括 但不限于风险顾问轨制、投资顾问轨制、基金管帐核算办法、信息败露办法、监 察稽核轨制、信息时期顾问轨制、事迹评估调查轨制和危急处理轨制等；   （4）部门规章轨制以及业务历程——部门规章轨制以及业务历程是在公司 基本顾问轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金顾问东说念主的业务、顾问、监督的需要，同期亦然幸免 服务中主不雅迟滞性的灵验技能。部门轨制及具体顾问规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、 中国证监会轨则和《公司轨则》及公司基本顾问轨制。   （1）本基金顾问东说念主承诺以上里面收敛的败露真确、准确。   （2）本基金顾问东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面 收敛轨制。   （3）本基金顾问东说念主承诺将积极配合外部风险监管服务。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”或“中国民生银 行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街2号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996年2月7日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号   组织样貌：其他股份有限公司（上市）   注册老本：43，782，418，502元东说念主民币   电话：010-58560666   接洽东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一 家当代金融企业。 所挂牌上市。2005年10月26日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家 实施股权分置改革的交易银行。2009年11月26日，中国民生银行H股股票（代码： 理，大肆鼓吹改革转型，持续创新交易模式和产物服务，致力于于成为一家“让东说念主 相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主 高档顾问东说念主员任职经历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息顾问等 服务，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部顾问经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销人人。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得到基金托管经历，成为《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地阐扬后发上风，大肆发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立发轫就本着充分保护基金持有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高开始地建立系统、完善轨制、组织东说念主员。资产托管部面前共有职工 92 东说念主，平均年岁 37 岁，100%职工领有大学本科以上学历，68%以上员器具有硕士以 上学位。   中国民生银行宝石以客户需求为导向，袭取“诚信、严谨、高效、求实”的 磋议理念，依托丰富的资产托管教授、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部恒久宝石以客户为中心，致力于于 为客户提供全面的详细金融服务。对内大肆整合行内资源，对外庸碌搭建客户服 务平台，向种种托管客户提供专科化、升值化的托管详细金融服务，得到各界的 充分招供，也在市集上耕种了精好意思品牌形象，成为市集上一家有特色的托管银行。 自 2010 年于今，中国民生银行荣获《金融答理》杂志颁发的“最具后劲托管银 行”、“最好创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银 行”奖，荣获《21 世纪经济报说念》颁发的“最好金融服务托管银行”奖，纠合三 年获评中央国债登记结算有限使命公司颁发的“优秀资产托管机构”奖项，尤其 继 2019 年被《金融时报》评为年度独一“最好资产托管银行”之后，在 2020 年 度再次被评为独一“最具资产托管创新力银行”。   死心2023年9月30日，中国民生银行托管建信褂讪得利债券型证券投资基金、 中银新趋势天真配置搀杂型证券投资基金、长信利盈天真配置搀杂型证券投资基 金等共346只证券投资基金，基金托管畛域11160.47亿元。   （二）托管东说念主的里面收敛轨制   (1)建立齐备、严实、高效的风险收敛体系，形成科学的决策机制、实施机制 和监督机制，谨防和化解磋议风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 安全齐备。  (2)大肆培育合规文化，自发形成遵法磋议、表率运作的磋议念念想和磋议理 念，严格收敛合规风险，保证资产托管业务合适国度关联法律法例和行业监管规 则。  (3)以相互制衡健全灵验的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程收敛为着眼点，以先进的信息时期技能为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有益于差错防弊、堵塞瑕疵、摈斥隐患、保证业务稳健运行的 风险收敛轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐备、实时。  总行高档顾问层负责部署全行的风险顾问服务。总行风险顾问委员会是总行 高档顾问层下设的风险顾问专科委员会，对高档顾问层负责，撑持高档顾问层履 行职责。资产托管业务风险收敛服务在总行风险顾问委员会的统一部署和带领下 开展。  总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险顾问部动作总行风险顾问委员会秘书机构，是全行风险顾问的 统筹部门，对资产托管部的风险收敛服务进行带领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的干系合同、左券等法律性文献的矍铄，对业务开展进行合规查验并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括如期里面审 计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险救急预案。  (1)正当合规原则。风险收敛应合适和体现国度法律、法例、规章和各项政 策。  (2)全面性原则。风险收敛掩盖托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主 员，并涵盖资产托管业务各门径。  (3)灵验性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力选藏里面收敛轨制的灵验执 行，任何东说念主都莫得超过轨制不竭的权力。  (4)预防性原则。必须耕种“预防为主”的顾问理念，收敛资产托管业务中风 险发生的泉源，留神于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险收敛轨制的制定应当具有前瞻性，何况        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 跟着托管部磋议计谋、磋议方针、磋议理念等里面环境的变化和国度法律法例、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞瑕疵。  (6)孤立性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对孤立性。风险合规顾问 中心是资产托管手下设的实施机构，不受其他业务中心和个东说念骨插手。业务操作主说念主 员和查验东说念主员严格分开，以保证风险收敛机构的服务不受干豫。  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可行 的相互制衡措施来摈斥风险收敛的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔断。  (1)轨制开荒：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、 严格的东说念主员行径表率等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织顾问结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。  (3)风险识别与评估：如期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险收敛措 施。  (4)相对孤立的业务操作空间：业务操作区相对孤立，实施门禁顾问和音像 监控。  (5)东说念主员顾问：进行如期的业务与工作说念德培训，使职工耕种风险谨防与控 制理念，并签订承诺书。  (6)救急预案：制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立异域灾备中 心，保证业务不中断。  中国民生银行股份有限公司从收敛环境、风险评估、收敛步履、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险收敛体系。  (1)宝石风险顾问与业务发展同等进犯的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就止境强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风 险谨防和收敛体系动作服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况接续出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部恒久将风险顾问       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 放在与业务发展同等进犯的位置，视风险谨防和收敛为托管业务生涯和发展的生 命线。  (2)实施全员风险顾问。将风险收敛使命落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。  (3)建立单干明确、相互牵制的风险收敛组织结构。托管部通过建立纵向双 东说念主制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织 结构。  (4)以轨制开荒动作风险顾问的中枢。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分怜爱里面收敛轨制的开荒，也曾建立了一整套里面风险收敛轨制，包括业 务顾问办法、里面收敛轨制、职工行径表率、岗亭职责及涵括统统后台运作门径 的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会接续增多和完善。  (5)轨制的实施和监督是风险收敛的关节。轨制落实查验是风险收敛顾问的 有劲保证。资产托管部里面建立风险合规顾问中心，依照关联法律规章，如期对 业务的运行进行查验。总行审计部不如期对托管业务进行审计。  (6)将先进的时期技能运用于风险收敛中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险收敛方面都要经过多方论证，托管业务时期系统具有较强的自动风 险收敛功能。  （三）基金托管东说念主对基金顾问东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作顾问 办法》《公开召募证券投资基金信息败露顾问办法》等关联法律法例的轨则及基 金合同、基金托管左券的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金份额净值的计较、基金顾问东说念主报酬 的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金申购及赎回的价钱、基金申 购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关联 法律法例轨则及基金合同、基金托管左券约定的行径，应实时以书面庞貌通告基 金顾问东说念主限期纠正，基金顾问东说念主收到通告后应实时查对阐明，并以书面庞貌对基 金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金托管东说念主应求教中国证监会。  基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有症结违法行径，应立即求教中国证监会，同期 通告基金顾问东说念主限期纠正。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销中心   称号：上海东方证券资产顾问有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东说念主：杨斌   传真：（021）63326381   接洽东说念主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上交游系统   网上交游系统包括顾问东说念主直销网站（www.dfham.com)、东方红资产顾问APP、 基金顾问东说念主微折服务号和顾问东说念主指定且授权的电子交游平台。个东说念主投资者可登录 上述网上交游系统，在与本公司达成网上交游的干系左券、接受本公司关联服务 条件、了解关联基金网上交游的具体业务功令后，通过本公司网上交游系统办理 开户、申购、赎回等业务。   代销机构的具体名单见基金顾问东说念主网站败露的基金销售机构名录。   基金顾问东说念主可根据关联法律法例的要求，采用合适要求的机构代理销售本基 金，并在基金顾问东说念主网站败露基金销售机构名录及干系信息。   （二）登记机构   称号：上海东方证券资产顾问有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   电话：021-53952888     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 传真：021-63326970 接洽东说念主：钱庆 （三）出具法律见地书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华 承办讼师：清早、陈颖华 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：德勤华永管帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 办公地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 负责东说念主：付建超 接洽电话：021-61418888 传真：021-63350177 接洽东说念主：吴凌志 承办注册管帐师：吴凌志、何彦/冯括       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                六、基金的召募   本基金由基金顾问东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过火他关联轨则召募，召募肯求经中国证监会2020年11月4日证监许可 【2020】2905号文准予注册。   （一）基金类型   搀杂型证券投资基金。   （二）基金的运作方式   契约型洞开式。   （三）基金存续期限   不如期。   （四）基金召募情况   召募期为2021年3月10日至2021年3月11日。经德勤华永管帐师事务所(特殊 普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元计较，召募期共召募   （五）基金份额类别建立   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主就算帐交收、核算估值、系统撑持等方面协商 一致，基金顾问东说念主在履行适当标准后可增多、减少或诊治基金份额类别建立、对 基金份额分类办法及功令进行诊治，并在诊治实施之日前依照《信息败露办法》 的关联轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           七、基金合同的顺利   （一）基金合同顺利   根据关联轨则，本基金欢悦《基金合同》顺利条件，《基金合同》于2021年   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》顺利后，纠合20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金顾问东说念主应当在如期求教中给以败露； 纠合60个服务日出现前述情形的，基金顾问东说念主应当在10个服务日内向中国证监会 求教并冷漠治理决策，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者圮绝基 金合同等，并在6个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金顾问东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金顾问东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金顾问东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时辰为上海证券 交游所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时辰，若该服务日为非港股通交游 日，则基金顾问东说念主有权决定本基金是否洞开。此外，基金顾问东说念主可根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交游市集或证券、期货交游所交游 时辰变更或其他特殊情况，基金顾问东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相 应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   在细目申购来源与赎回来源时辰后，基金顾问东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的来源时辰。   基金顾问东说念主自2021年6月11日起来源办理日常申购、赎回业务。   基金顾问东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或调度 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行计较；      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 后次第进行法子赎回，并细目所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金顾问东说念主可在法律法例允许且对基金份额持有东说念主无本体性不利影响的前 提下，对上述原则进行诊治。基金顾问东说念主必须在新功令来源实施前按照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在洞开日的具体业务办理时辰内冷漠 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额拜托申购款项，投资东说念主拜托申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金顾问东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金顾问东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处 理历程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生宽阔赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   基金顾问东说念主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T日)，在平时情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验 性进行阐明。T日提交的灵验肯求，投资东说念主应在T＋2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐明情况，不然，如因肯求 未得到基金登记机构的阐明而酿成的损失，由投资者自行承担。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 销售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以基金登记机构的阐明 结果为准。对于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制 级差以各销售机构的具体轨则为准。红利再投资份额不受最低申购金额的限制。 基金顾问东说念主可根据市集情况，诊治本基金申购的单笔最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额 总和的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等基金顾问东说念主无法给以收敛的情 形导致被迫达到或跳跃50%的除外)；法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。 有东说念主赎回、调度等原因导致其单个基金交游账户内剩余的基金份额低于1份时， 登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。在合适法律法例轨则的 前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低份额余额限制有其他轨则的，需同期 谨守该销售机构的干系轨则。 基金顾问东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金顾问东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述措施对基金畛域给以控 制。具体见基金顾问东说念主干系公告。 额的数目限制，基金顾问东说念主应依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金对通过基金顾问东说念主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投 资者实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老缠绵筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的场所社会      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 保障基金、企业年金单一缠绵以及集结缠绵、企业年金理事会寄予的特定客户资 产顾问缠绵、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延型交易养老保障产物、养老目 标基金以及工作年金缠绵等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基 金类型，基金顾问东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金顾问东说念主直销中心申购的待业金客户的申购费率如下：      申购金额（M）                费率      M＜100 万元               0.30%      M≥500 万元               1000 元/笔   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：      申购金额（M）                费率      M＜100 万元               1.50%      M≥500 万元               1000 元/笔   本基金的申购用度由基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集推论、销售、登记等各项用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分袂计较。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费率按持无意辰的增多而递减。投资者在一天之内如果有多笔 赎回，适用费率按单笔分袂计较。具体如下：         份额持续持无意辰（L）            适用赎回费率         L＜7日                   1.5%         L≥730日                 0   赎回用度由基金赎回东说念主承担。对份额持续持无意辰小于30日的，赎回用度全 部归基金财产，对份额持续持无意辰大于即是30日但小于3个月的，赎回用度的       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的50%归基金财产，对份额持续持无意辰大于即是6个月的，赎回用度的25%归基 金财产，其余用于支付登记费和他必要的手续费。（注：一个月按30日计较） 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则 媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵影相 关法律法例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见基金顾问东说念主届时的干系公告。 有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缠绵，针对投资 东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金顾问东说念主不错适当调低申购费率和赎回费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产享有或承担。   例一：某投资东说念主（非待业金客户）投资40，000元申购本基金，申购费率为1.50%， 假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.50%）=39，408.87元       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   申购用度=40，000-39，408.87=591.13元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资40，000元申购本基金，假设申购当日基 金份额净值为1.0400元，可得到37，893.14份基金份额。   本基金遴选“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的基金份额净值为基准 进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   例二：某投资东说念主赎回1万份基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当日基 金份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为0.75%，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0160=10，160.00元   赎回用度=10，160.00×0.75%=76.20元   净赎回金额=10，160.00-76.20=10，083.80元   即：投资东说念主赎回本基金1万份基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当日 基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额为10，083.80元。   本基金份额净值的计较，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当延长计较或 公告。   （八）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 登记手续。   投资者T日赎回基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 登记手续。   基金顾问东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述登记办理时辰进行调 整，但不得本体影响投资者的正当权益，并应在诊治实施日前依照《信息败露办 法》的关联轨则，在轨则媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金顾问东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 绝接受投资东说念主的申购肯求。 当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 且遴选估值时期仍导致公允价值存在症结不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金顾问东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳跃50%，或者变相规避50%鸠合度的情形时，基金顾问东说念主有 权对该等申购肯求进行部分阐明或拒却接受该等申购肯求。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 的基金总畛域、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限，基金顾问 东说念主有权对该等申购肯求进行部分阐明或拒却接受该等申购肯求。   发生上述1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金顾问东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金顾问东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购肯求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金顾问东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金顾问东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 日基金资产净值。 顾问东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 且遴选估值时期仍导致公允价值存在症结不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金顾问东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金顾问东说念主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项时，基金顾问东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金顾问东说念主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可减慢支付。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当 日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金顾问东说念主应实时恢 复赎回业务的办理，并依照关联轨则在轨则媒介上公告。   （十一）宽阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额）跳跃上一服务日基金总份额的10%时，即觉得是发生了宽阔赎回。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   当基金出现宽阔赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、减慢支付赎回款项或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按平时赎回标准实施。   （2）部分缓期赎回：当基金顾问东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金顾问东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日接续赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。   （3）发生宽阔赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回肯求跳跃上一服务日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主跳跃上一服务日基金总份额30%以上 的赎回肯求，基金顾问东说念主不错缓期办理赎回。对单个基金份额持有东说念主30%以内（含 金总份额30%以上的基金份额持有东说念主）赎回标准（包括宽阔赎回）办理，对该单 个基金份额持有东说念主跳跃30%的赎回肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，该基 金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交 赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采用缓期 赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一说念赎回为止。   （4）暂停赎回：纠合2个洞开日以上(含本数)发生宽阔赎回，如基金顾问东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 回款项，但不得跳跃20个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述宽阔赎回并遴选干系措施时，基金顾问东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书轨则的其他方式在3个交游日内通告基金份额持有东说念主，说明关联处 理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 洞开申购或赎回公告，并公布最近1个服务日的基金份额净值。   （十三）基金的调度   基金顾问东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金顾问东说念主顾问的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 干系功令由基金顾问东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   （十四）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、离异、捐赠、法东说念主经历丧失 和司法强制实施等情形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的 其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有 本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；法东说念主经历丧失指法东说念主股东因驱散、破产、合并、分立、破产、刊出等原 因，在法东说念主经历丧失后将其持有的基金份额划转给其他天然东说念主或机构；司法强制 实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划 转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求 提供的干系贵寓，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的尺度收费。   （十五）基金的转托管     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资缠绵   基金顾问东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缠绵，具体功令由基金顾问东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金顾问东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资缠绵最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金顾问东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的肯求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金顾问东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金顾问东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金决定实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则以及届时的干系公告。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               九、基金的投资   (一)投资主见   本基金在严格收敛投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资顾问，追求 资产净值的持久稳健升值。   (二)投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票 及存托凭证（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行的股票及 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行的国度债券、场所政府 债券、政府撑持机构债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可分离交游可转 债、可交换债券、证券公司短期公司债券）、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、资产撑持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系轨则）。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的60%-95%，其中投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的0%-50%。投资于本基金界说的创新趋势主题干系 股票（含存托凭证）的比例不低于非现金基金资产的80%。   每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金 资产净值的5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履 行适当标准后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   (三)投资策略   本基金将动态追踪海表里主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏不雅经济目的，以      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集目的，全面评估上述多样关 键目的并揣度其变动趋势，从而对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行 揣度。通过定性和定量目的的分析，在主见收益条件下，追求风险最小化，最终 细目大类资产投资权重，收尾资产合理配置。   创新是接续推动社会发展的能源。对上市公司而言，在中国经济结构转型和 产业升级的大配景下，市集竞争日益加重和外部环境日趋复杂，只好接续创新， 才可能得到并保持竞争上风，收尾持久可持续发展。本基金对内地股票及港股通 标的股票主要谨守“从下到上”的个股投资策略，利用基金顾问东说念主投研团队的资 源，对企业内在价值进行深刻邃密的分析，并进一步挖掘出价钱低估、质地优秀、 畴昔预期成长性精好意思，合适创新趋势主题的上市公司股票进行投资。   （1）创新趋势主题的界定   创新趋势主题干系公司是指在中国经济结构转型以及产业升级的程度中，通 过期期创新、产物创新、服务创新、交易模式创新、组织与轨制创新等样貌收尾 转型或升级的上市公司。通常包括新兴产业以及传统产业转型升级的干系上市公 司。   新兴产业所以科研、时期、工艺、产物、服务、交易模式及顾问等方面的创 新变革为基础产生和发展的，代表着国度发展计谋、科技立异和产业变革的标的， 是培育发展新动能、获取畴昔竞争新上风的关节畛域。新兴产业包括信息产业（电 子元器件、计较机、传媒、通讯等）、节能环保、生物医药、高端装备制造、新 材料、新能源、新能源汽车等行业。   传统产业的转型升级主要包括： 时期改造创新、交易模式诊治、需求结构改善、历程优化升级等技能，渐渐转向 时期先进、节能环保、集约型的出产方式，具体包括但不限于纺织服装、机械设 备、建筑建材、房地产、寰球工作等行业； 传统产业的运行机制和盈利模式，从而收尾传统产业的改造升级，具体包括但不 限于商贸零卖、金融服务、家用电器等行业。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金顾问东说念主将持续追踪国度政策、产业发展趋势、高新时期以及交易模式 的最新变化，对创新趋势主题干系行业或公司的范围进行动态诊治。   （2）行业配置   在行业配置层面，基金顾问东说念主将通过追踪各行业合座的收入增速、利润增速、 毛利率变动幅度、ROIC 变动情况来判断各行业的景气度，再根据行业合座的估 值情况、市集预期、面前机构配置比例等因素详细商量各行业在投资组合中的配 置比例。   （3）个股采用   本基金主要遴选“从下到上”的选股策略。基金顾问东说念主的股票研究团队将深 入调研上市公司、公司竞争敌手以及产业链高卑劣，挑选出优质的上市公司股票 进行投资。对于个股是否纳入投资组合，基金顾问东说念主会重心关爱 3 个方面：公司 教悔、公司的成漫空间及畴昔盈利增速、面前个股估值。其中公司教悔是基金管 理东说念主最垂青的因素，包括公司交易模式的独到性、竞争壁垒、行业地位、公司管 理层的品格和能力等方面。同期本基金还会密切关爱上市公司的可持续磋议发展 景色，从环境（E）、社会（S）、公司治理（G）三个方面对上市公司进行评估， 将 ESG 评价情况纳入投资参考，剔除有 ESG 症结污点的股票。对于具有优秀基因 的上市公司，如果公司成长性和股票估值相匹配，基金顾问东说念主将会纳入本基金投 资组合；不然会将其放入股票库并持续追踪。   （4）港股投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金将重心 关爱： 国里面分浪掷行业疏浚品牌等）、A 股费劲投资标的行业； 为市集龙头；      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交游的股票投资策略实施。   本基金投资可调度债券、可分离交游可转债和可交换债有两种道路，一级市 场申购和二级市集参与。一级市集申购，主要商量刊行条件较好、申购收益较高、 公司基本面优秀的个券。二级市集参与可遴选多种投资策略，本基金将运用企业 基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力图收尾较高的投资收益；同期， 本基金也不错遴选相对价值分析策略，即通过分析不同市集环境下可调度债券、 可分离交游可转债和可交换债股性和债性的相对价值，专揽其价值走向，采用相 应券种，力图获取较高投资收益。另外，本基金将密切关爱可调度债券、可分离 交游可转债和可交换债的套利契机和条件博弈契机。   本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会招供的、具 有精好意思流动性的金融器具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率，管 理东说念主将宝石价值投资的理念，严格收敛风险，追求合理的报酬。   在债券投资方面，基金顾问东说念主将以宏不雅形势及利率分析为基础，依据国度经 济发展贪图量化中枢基准参照目的和提拔参考目的，伙同货币政策、财政政策的 实施情况，以及国际金融市集基准利率水平及变化情况，揣度畴昔基准利率水平 变化趋势与幅度，进行定量评价。   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业合座情况、证 券公司基本面情况来源，包括通盘证券行业的发展近况、发展趋势、具体证券公 司的磋议情况、资产欠债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的 失约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行孤立、客不雅的价值评 估。   本基金资产撑持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方 面来商量，遴选从下到上的模样精选策略，以资产撑持证券的优先级或次优级为 投资标的，精选失约或逾期风险可控、收益率较高的资产撑持证券模样。对不同 资产撑持证券的基础资产遴选限定踱步的地区配置策略和行业配置策略，在灵验        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 踱步风险的前提下为投资东说念主谋求较高的投资组合报酬率。资产撑持证券的信用风 险分析遴选表里伙同的方法，以基金顾问东说念主的里面信用风险评估为主，并伙同外 部信用评级机构的分析求教，最终得出对每个资产撑持证券模样的总体风险判断。 另外，鉴于资产撑持证券的流动性较差，本基金更倾向于配置久期较短的品种。   本基金投资股指期货将根据风险顾问原则，以套期保值为目的，以躲闪市集 风险。本基金将采用流动性好、交游活跃的期货合约，并与股票现货资产进行匹 配，收尾多头或空头的套期保值操作，由此得到股票组合的逾额收益。   本基金投资国债期货将根据风险顾问原则，以套期保值为目的，以躲闪市集 风险。本基金将采用流动性好、交游活跃的期货合约，并与债券现货资产进行匹 配，收尾多头或空头的套期保值操作，由此得到债券组合的逾额收益。   本基金将按照风险顾问的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验收敛风险的前提下，采用流动性好、交游活跃的期权合约进 行投资。   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，细目投资时机、标的证券以及投资比 例。若干系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新轨则，以合适法律法 规和监管要求的变化。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新干系 投资策略，并在招募说明书中更新公告。   （四）投资限制   本基金的投资组合将谨守以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%；投资于本基金界说的创新 趋势主题干系股票（含存托凭证）的比例不低于非现金基金资产的 80%；      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（消释家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股臆想计较）不跳跃基金资产净值的 10%；   （5）本基金顾问东说念主顾问的一说念基金持有一家公司刊行的证券（消释家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股臆想计较），不跳跃该证券的 10%，王人备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （6）本基金顾问东说念主顾问的一说念洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金顾问东说念主顾问的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%。王人备按照关联指数的组成 比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （7）本基金投资于消释原始权益东说念主的种种资产撑持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的一说念资产撑持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的消释(指消释信用级别)资产撑持证券的比例，不得跳跃 该资产撑持证券畛域的 10%；   （10）本基金顾问东说念主顾问的一说念基金投资于消释原始权益东说念主的种种资产撑持 证券，不得跳跃其种种资产撑持证券臆想畛域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。 基金持有资产撑持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评 级求教发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （12）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货和/或国债期货交游时，应当顺从下列要求：           东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 产净值的 10%，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%。 有的股票总市值的 20%，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券 总市值的 30%。 得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%。 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，臆想（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （14）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列要求： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金顾问东说念主之外       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的因素致使基金不合适前款所轨则的比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（11）、（15）、（16）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金顾问东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金顾问东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起 来源。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受干系限制或以诊治后的轨则实施，基金管 理东说念主实时根据《信息败露办法》在轨则媒介公告。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述不容性轨则，本基金顾问东说念主在 履行适当标准后，本基金可不受上述轨则的限制或以诊治后的轨则为准。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验 收敛东说念主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的首肯，并按法律 法例给以败露。症结关联交游应提交基金顾问东说念主董事会审议。基金顾问东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率（经 汇率估值诊治）×10%+中债详细指数收益率×20%   其中，沪深300指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证指 数有限公司开发的中国A股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，掩盖了 大部分畅达市值，其成份股票为中国A股市集中代表性强、流动性高的股票，能 够响应A股市集总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50家上市股 票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数。   中债详细指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范围 全面，具有庸碌的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市集等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期等），大致很好地反 映中国债券市集总体价钱水缓和变动趋势，适互助为本基金债券投资的比较基准。   综上，本基金事迹比较基准面前大致较好地响应本基金的风险收益特征。如 果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽阔接受的事迹比较基 准推出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的事迹基准时，基金顾问东说念主与基 金托管东说念主协商一致且履行适当标准后，本基金不错变更事迹比较基准，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金除了投资A股外，还可根据法律法例轨则投资香港联合交游所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之 外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令 等各别带来的特有风险。      （七）基金顾问东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。      （九）基金投资组合求教      以下投资组合求教数据死心2023年12月31日。                                                   占基金总资产 序号           模样                金额（元）                                                   的比例（%）       其中：股票                    1，519，163，368.50       85.36       其中：债券                        3，643，918.45        0.20          资产撑持证券                               -           -        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       其中：买断式回购的买入返售                                              -          -       金融资产      注：（1）本基金本求教期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为      （2）本基金本求教期末无参与转融通证券出借业务的证券。      （1）求教期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净 代码           行业类别              公允价值（元）                                                 值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                -         -  B    采矿业                        340，992，233.74     19.22  C    制造业                        680，586，914.80     38.36  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业           199，453，000.96     11.24  E    建筑业                                     -         -  F    批发和零卖业                      56，111，843.40      3.16  G    交通运载、仓储和邮政业                             -         -  H    住宿和餐饮业                                  -         -  I    信息传输、软件和信息时期服务业             58，099，287.56      3.27  J    金融业                         84，402，743.00      4.76  K    房地产业                                    -         -  L    租出和商务服务业                                -         -  M    科学研究和时期服务业                      15，389.04      0.00  N    水利、环境和寰球设施顾问业               81，830，606.00      4.61  O    住户服务、修理和其他服务业                           -         -  P    训诫                                      -         -  Q    卫生和社会服务                                 -         -  R    文化、体育和文娱业                               -         -  S    详细                                      -         -       臆想                       1，501，492，018.50     84.62      （2）求教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别         公允价值（东说念主民币）          占基金资产净值比例（%）        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 臆想                         17，671，350.00                 1.00   注：以上分类遴选中证行业分类尺度。   （1）求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                     占基金资产净 序号 股票代码         股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                     值比例（%）   注：对于同期在A+H股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不 同股票分袂败露。  序号     债券品种           公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融                                     -                       -       债            东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           债） 细          债券代              数目                  占基金资产净值比例 序号                债券称号          公允价值（元）            码             （张）                     （%） 券投资明细         本基金本求教期末未持有资产撑持证券。 明细         本基金本求教期末未持有贵金属。 细         本基金本求教期末未持有权证。         （1）求教期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本求教期未进行股指期货投资。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本基金投资股指期货将根据风险顾问原则，以套期保值为目的，以躲闪市集 风险。本基金将采用流动性好、交游活跃的期货合约，并与股票现货资产进行匹 配，收尾多头或空头的套期保值操作，由此得到股票组合的逾额收益。         （1）本期国债期货投资政策         本基金投资国债期货将根据风险顾问原则，以套期保值为目的，以躲闪市集 风险。本基金将采用流动性好、交游活跃的期货合约，并与债券现货资产进行匹 配，收尾多头或空头的套期保值操作，由此得到债券组合的逾额收益。         （2）求教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细         本基金本求教期未进行国债期货投资。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  （3）本期国债期货投资评价  本基金本求教期未进行国债期货投资。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在求教编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形  本基金投资的前十名证券刊行主体中，山东华鲁恒升化工股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到山东省市集监督顾问局的处罚。  本基金对上述证券的投资决策标准合适基金合同及公司轨制的干系轨则，本 基金顾问东说念主会对上述证券接续保持追踪研究。   本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案走访，或在求教编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  （3）其他资产组成 序号             称号                     金额（元）  （4）求教期末持有的处于转股期的可调度债券明细                                           占基金资产净值比例 序号   债券代码      债券称号   公允价值（元）                                              （%）  （5）求教期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明  本基金本求教期末前十名股票中未存在畅达受限情况。  （6）投资组合求教附注的其他笔墨描述部分  由于四舍五入的原因，投资组合求教中市值占净值比例的分项之和与臆想项 之间可能存在尾差。 东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十、基金的事迹    基金顾问东说念主依据恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发达。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    以下基金事迹数据死心 2023 年 12 月 31 日。 绩比较基准收益率的比较                                 事迹比较                       净值增长 事迹比较                  净值增长           基准收益       阶段              率尺度差 基准收益      ①－③                       ②－④                   率①            率尺度差                         ②   率③                                   ④                    -8.83%   1.02%    -4.39%   0.80%   -4.44%   0.22%                   -24.65%   1.12%   -15.83%   1.05%   -8.82%   0.07%                   -14.73%   0.68%    -8.73%   0.69%   -6.00% -0.01%                   -41.42%   0.96%   -26.54%   0.86% -14.88%    0.10% 收益率变动的比较        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。      （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产孤立于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。  基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告破产等原     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金顾问东说念主顾问运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               十二、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非交游日。      （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、资产撑持证券、股票期权合约、股指期货合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金顾问东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的症结事件的，应遴选最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交游日的报价不行真确响应公允价值的，应酬报价进行诊治，细目公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金顾问东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息撑持的估值时期细目公允价值。遴选估值时期细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值 进行诊治并细目公允价值。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生 了影响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变化因素， 诊治最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转债以逐日收盘价动作估值全价；交游所上市实 行全价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时期细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产撑持证券，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应遴选估值时期细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的消释股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，遴选估值时期细目公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分袂估值。   （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的， 且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，遴选最近交游日结算价估值。   （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，遴选最近交游日结算价估值。   （3）股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，遴选最近交游日结算价估值。 如有干系法律法例以及监管部门干系轨则，按其轨则内容进行估值。   持有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务诊治。   本基金外币资产价值计较中，触及外币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生症结变更，或市集上出现更为公允、 更安妥本基金的估值汇率时，基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情 况诊治本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及 的境酬酢易场面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在干系税金诊治日或试验支付日进行相应的估值调 整。 金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金顾问东说念主计较基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金顾问东说念主计较的基金资产净值。基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基 金顾问东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金 关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金顾问东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。      （五）估值标准 额的余额数目计较得出的结果，基金份额净值的计较精准到0.0001元，极少点后 第5位四舍五入。基金顾问东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金顾问东说念主于每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主 按轨则对外公布。   （六）估值过错的处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值过错时， 视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过错使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过错使命方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错使命方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值过错的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍应酬估值过错负责，如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利的      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 当事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的不 当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错诊治遴选尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金顾问东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金顾问东说念主应当 公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较过错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金顾问东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金顾问东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金顾问东说念主负责赔付。   ②若基金顾问东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金顾问东说念主与基金托管东说念主按照邪恶        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 程度各自承担相应的使命。   ③如基金顾问东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金顾问东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基 金顾问东说念主负责赔付。   ④由于基金顾问东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金顾问东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。如果行业另 有通行作念法，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 阐明后，基金顾问东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金顾问东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金顾问东说念主应于每个估值日交游收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐明后发送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值按轨则给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情形的处理     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 差不动作基金资产估值过错处理； 数据过错，或由于其他不可抗力原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必 要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该过错的，由此酿成的基金资产 估值过错，基金顾问东说念主和基金托管东说念主受命补偿使命。但基金顾问东说念主、基金托管东说念主 应当积极遴选必要的措施摈斥或缩小由此酿成的影响。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指死心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收尾收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应谨守下列原则： 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦3个月则可不 进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 后不行低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金顾问东说念主可对基金收 益分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止基金收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 轨则媒介公告。   （六）实施侧袋机制期间的收益分配   东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             十四、基金用度与税收      （一）与基金运作关联的用度   （1）基金顾问东说念主的顾问费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》顺利后与基金干系的信息败露用度，但法律法例、中国 证监会另有轨则的除外；   （4）《基金合同》顺利后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券、期货、股票期权等交游用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的干系账户开户费和账户选藏费；   （9）投资港股通标的股票的干系用度；   （10）按照国度关联轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金圮绝算帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金顾问东说念主的顾问费   本基金的顾问费按前一日基金资产净值的1.20%的年费率计提。顾问费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金顾问费   E为前一日的基金资产净值   基金顾问费逐日计提，按月支付。由基金顾问东说念主于次月首日起3个服务日内 向基金托管东说念主发送基金顾问费划付指示，经基金托管东说念主复核后于3个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金顾问东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 支付日支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金顾问东说念主于次月首日起3个服务日内 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于3个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（10）项用度，根据关联法例及相 应左券轨则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。      （二）与基金销售关联的用度   本基金对通过基金顾问东说念主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投 资者实施隔离的申购费率。   通过基金顾问东说念主直销中心申购的待业金客户的申购费率如下：         申购金额（M）                费率         M＜100 万元               0.30%         M≥500 万元               1000 元/笔   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                费率         M＜100 万元               1.50%         M≥500 万元               1000 元/笔      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金的申购用度由基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集推论、销售、登记等各项用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分袂计较。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费率按持无意辰的增多而递减。投资者在一天之内如果有多笔 赎回，适用费率按单笔分袂计较。具体如下：          份额持续持无意辰（L）        适用赎回费率          L＜7日               1.5%          L≥730日             0   赎回用度由基金赎回东说念主承担。对份额持续持无意辰小于30日的，赎回用度全 部归基金财产，对份额持续持无意辰大于即是30日但小于3个月的，赎回用度的 的50%归基金财产，对份额持续持无意辰大于即是6个月的，赎回用度的25%归基 金财产，其余用于支付登记费和他必要的手续费。（注：一个月按30日计较） 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则 媒介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵影相 关法律法例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见基金顾问东说念主届时的干系公告。 有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缠绵，针对投资 东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金顾问东说念主不错适当调低申购费率和赎回费率。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度：        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金财产的损失； 费、信息败露用度等用度； 目。      （四）用度诊治  在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金顾问东说念主和基金托 管东说念主协商一致并履行适当标准后，可根据基金发展情况诊治基金顾问费率、基金 托管费率。  基金顾问东说念主诊治顾问费、托管费，需于诊治实施前书面奉告基金托管东说念主。   基金顾问东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金顾问东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在2日内在轨则媒介公告。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险顾问轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。      （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。      （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开败露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开败露的基金信息     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金产物的秉性等触及基金 投资者症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一说念事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金顾问东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金顾问东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生症结 变更的，基金顾问东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金顾问东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金顾问东说念主在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、基金合同教导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金合同、托管左券 和基金产物贵寓概要登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管左券登载 在轨则网站上。   基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金顾问东说念主应当在《基金合同》顺利的次日在轨则媒介上登载《基金合同》 顺利公告。   基金合同顺利后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应当至 少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点，败露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金顾问东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，并将 年度求教登载于轨则网站上，将年度求教教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度求教中的财务管帐求教应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金顾问东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，并 将中期求教登载在轨则网站上，将中期求教教导性公告登载在轨则报刊上。   基金顾问东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度求教， 并将季度求教登载在轨则网站上，将季度求教教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不足2个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度求教、中 期求教或者年度求教。   如求教期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金顾问东说念主至少应当在季度求教、中期求教、 年度求教等如期求教文献中“影响投资者决策的其他进犯信息”项下败露该投资 者的类别、求教期末持有份额及占比、求教期内持有份额变化情况及本基金的特        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金顾问东说念主应当在基金年度求教和中期求教中败露基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生症结事件，关联信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时求教书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）圮绝《基金合同》、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金顾问东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金顾问东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金顾问东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金顾问东说念主的实 际收敛东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金顾问东说念主高档顾问东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金顾问东说念主的董事在最近12个月内变更跳跃百分之五十；   （11）基金顾问东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动跳跃百分之三十；   （12）触及基金顾问业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金顾问东说念主或其高档顾问东说念主员、基金司理因基金顾问业务干系行径受 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行径受到症结行政处罚、刑事处罚；   （14）基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 试验收敛东说念主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （15）基金收益分配事项；   （16）顾问费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率 发生变更；   （17）基金份额净值估值过错达基金份额净值0.5%；   （18）本基金来源办理申购、赎回；   （19）本基金发生宽阔赎回并遴选干系措施；   （20）本基金纠合发生宽阔赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或暂停后再行接受申购、赎回肯求；   （22）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等症结事项 时；   （23）基金顾问东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开表示。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是 否合适既定的投资政策和投资主见等。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否 合适既定的投资政策和投资主见。 资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。 总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和求教期内统统的资产撑持证券明 细。基金顾问东说念主应在基金季度求教中败露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持 证券市值占基金净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产撑持证券明细。 新）等文献中败露本基金参与港股通交游的干系情况。 会轨则媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 明书（更新）等文献中败露本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险过火顾问情况等。   （六）信息败露事务顾问   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露顾问轨制，指定专门部门及 高档顾问东说念主员负责顾问信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 败露内容与方式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金顾问东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期求教、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐求教等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子阐明。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露消释信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计求教、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，可暂停或延长败露基金干系信息：        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金顾问东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 换；同期，基金顾问东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。宽阔赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃上一服务 日主袋账户总份额的10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金顾问东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需商量主袋账户资产。   基金顾问东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金顾问东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 计核算应合适《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取顾问费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金顾问东说念主应 当按照份额持有东说念主利益最大化原则，在基金托管东说念主的监督下，遴选将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制圮绝后，基金顾问东说念主应实时发布临时公告，聘用合适《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后，基金顾问东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等进犯信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款 项、干系用度发生情况等进犯信息。   基金顾问东说念主应按照本招募说明书“十五、基金的信息败露”部分轨则的基金 净值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间 本基金暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主应当在基金如期求教中败露求教期内特定资 产处置进展情况；基金顾问东说念主不错根据资产处置情况败露求教期末特定资产可变 现净值或净值区间，但不动作特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡顺利援用法律法例或监管功令     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，可顺利对本部老实容进行修改 和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分 散投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金除了投资A股外，还可根据法律法例轨则投资香港联合交游所上市的 股票。除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之 外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令 等各别带来的特有风险。   投资东说念主应当崇拜阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产物资 料概要》等基金信息败露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资教授、资产景色等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受能 力相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金顾问东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一） 东方红创新趋势搀杂型证券投资基金的主要风险   本基金濒临包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资神色和交游制 度等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的秉性，而周期性 的经济运行发达将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动 会顺利影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变动， 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司磋议风险   上市公司的磋议景色受多种因素影响，如市集、时期、竞争、顾问、财务因 素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）生息品风险   金融生息产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下致使会导致投资亏本高于驱动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金样貌来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响 而导致购买力下落，从而使投资者的试验收益下落。   在基金运作过程中，基金顾问东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济形势、金融市集价钱走势的判断，如基金顾问东说念主判断 有误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资的市集包括A股市集、港股通机制下的港股市集、银行间和交 易所的债券市集等。从投资品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交游 所上市的有价证券，或是在寰球银行间债券市集交游的债券、资产撑持证券等固 定收益品种，这些标的通常存在公开交游市集、具有活跃的交游秉性、估值政策 分解，因此，从投资标的的挑选上，流动性有一定的保障。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）宽阔赎回情形下的流动性风险顾问措施   当基金出现宽阔赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回、减慢支付赎回款项或暂停赎回。 平时赎回标准实施。 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金顾问东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主跳跃上一服务日基金总份额30%以上 的赎回肯求，基金顾问东说念主可缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主30%以内（含 金总份额30%以上的基金份额持有东说念主）赎回标准（包括宽阔赎回）办理，对该单 个基金份额持有东说念主跳跃30%的赎回肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，该基 金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交 赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采用缓期 赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一说念赎回为止。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得跳跃20个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险顾问器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险顾问器具，对赎回 肯求进行限定诊治，动作特定情形下基金顾问东说念主流动性风险顾问的提拔措施。本 基金的流动性风险顾问器具包括但不限于：   具体处理标准详见基金合同干系约定，以崇高动性顾问器具将使投资者无法 办理申购，无法实时一说念或部分赎回基金份额，无法实时一说念或部分得到赎回款 项，在赎回时需支付短期赎回费，增多投资成本等。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险顾问器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将 在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎 回，其对应特定资产的变面前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性， 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因 此濒临损失。   实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户的份额净值，即便基金顾问东说念主在 基金如期求教中败露求教期末特定资产可变现净值或净值区间，也不动作特定资       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金在交游过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、 拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料谴责导致债券价钱下落，酿成基 金资产损失的风险。   在基金的日常交游中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交游的平时 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金顾问东说念主、 基金托管东说念主、证券、期货交游所、证券、期货登记结算机构等。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主、证券、期货交游所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作失实或违背操作规程而引起的风险。   债券回购为进步合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险 指回购交游中交游敌手在回购到期时，不行偿还一说念或部分证券或价款，酿成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的 同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金组合的风险将会加 大。回购比例越高，风险骄气程度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就 越大。   （1）杠杆性风险。因股指期货遴选保证金交游轨制而存在杠杆效应，基金 财产可能因此产生更大的收益波动。   （2）股指期货遴选保证金交游、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相悖的 标的发展，可导致基金的亏本放大，从而可能酿成保证金不足，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则时辰内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）其他风险。本基金使用股指期货的目的是套期保值。在使用股指期货 对冲市集风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动影 响基金套期保值成果的风险。在需要将股指期货合约延期时，旧合约的平仓价钱 与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临延期风险。   （1）杠杆性风险。国债期货交游遴选保证金交游方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法接续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约遴选什物交割方式，如本基金 未能在规如期限内如数拜托可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割失约，交游所将收取相应的贬责性失约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适交游所或者期货公司干系业 务轨则，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。   （4）国债期货遴选保证金交游、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相悖的 标的发展，可导致基金的亏本放大，从而可能酿成保证金不足，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则时辰内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲市集风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动 影 响套期保值成果的风险。在需要将国债期货合约延期时，由于旧合约的平仓价 格 与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临延期风险。   股票期权交游遴选保证金交游的方式，基金财产的潜在损成仇收益都可能成 倍放大，尤其是卖出开仓期权时濒临的损失总额可能跳跃本基金支付的一说念驱动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游的过程中，还 濒临股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动带来的市集风险；当市集上 的交游量不足或者当莫得办法在市集上找到合理的交游价钱时，导致股票期权难 以平仓或无法平仓的风险；交游敌手不肯或无法履行合约而产生的信用风险。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现金流揣度风险和原始权益东说念主的 风险等。 移至资产撑持证券持有东说念主，如果告贷东说念主的践约意愿下落或践约能力恶化，将可能 给资产撑持证券持有东说念主带来投资损失。 偏差，优先级资产撑持证券持有东说念主可能濒临现金流揣度偏差导致的资产撑持证券 投资风险。 利污点或转让资产行径不真确，将会导致资产撑持证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产撑持证券干系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及缓期偿付风险等。 能会影响优先级收益。当市集利率上涨时，资产撑持证券的相对收益水平会谴责。 价钱出售资产撑持证券而遭受损失的风险。 撑持证券的建议，而仅是对资产撑持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出 的判断，不行保证资产撑持证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根 据畴昔具体情况取销资产撑持证券的评级或谴责资产撑持证券的评级。评级机构 取销或谴责资产撑持证券的评级可能对资产撑持证券的价值带来负面影响。 券预期到期日之前或之后得到本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于资 产撑持证券预期期限。   本基金还可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及 交游功令等各别带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 他板块更为剧烈的波动； 准，且不再建立暂停上市、规复上市和再行上市门径，可能会对基金净值产生不 利影响； 合座活跃度可能弱于A股其他板块；科创板机构投资者占比较大，股票存在一致 性预期的可能性高于A股其他板块，在特殊时期存在基金交游成交恭候时辰较长 或无法成交的可能； 的相似性，因此，本基金所持仓的科创板股票股价存在同向波动的可能，从而产 生对基金净值不利的影响等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 科创板或采用不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可参与融资业务，融资业务除具有普通证券交游所具有的政策风险、 市集风险、失约风险、操作风险等多样风险外，因融资业务的杠杆效应，基金财 产可能因此产生更大的收益波动。   在中国经济结构转型和产业升级的大配景下，寻找接续创新、持久可持续发 展的上市公司，挖掘价钱低估、质地优秀、畴昔预期成长性精好意思，合适创新趋势 主题的公司股票是本基金股票投资的中枢策略。在行业配置方面，本基金会倾向 于一些创新趋势主题干系行业或子行业；在个股采用方面，本基金顾问东说念主会重心 关爱3个方面：公司教悔、公司的成漫空间及畴昔盈利增速、面前个股估值。其 中公司教悔是基金顾问东说念主最垂青的因素，包括公司交易模式的独到性、竞争壁垒、 行业地位、公司顾问层的品格和能力等方面；同期本基金还会密切关爱上市公司 的可持续磋议发展景色，从环境（E）、社会（S）、公司治理（G）三个方面对上 市公司进行评估，将ESG评价情况纳入投资参考，剔除有ESG症结污点的股票。对 于具有优秀基因的上市公司，如果公司成长性和股票估值相匹配，基金顾问东说念主将      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 其纳入投资组合；不然将会放在股票库并持续追踪。关联词上述策略建立在一定理 论假设基础之上，顾问东说念主的判断结果可能与宏不雅经济的试验走向、上市公司的实 际发展情况、股票市集或个股的试验发达有在偏差。本基金在种种别资产配置中 也会由于市集环境、公司治理、轨制开荒等因素的不同影响，导致资产配置偏离 优化水平，为组合绩效带来风险。本基金顾问东说念主将阐扬专科上风，加强追踪研究， 持续优化组合配置，以收敛特定风险。   此外，尤其需要留神的是本基金不错投资港股通标的股票，将濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各别所带来的特有风险， 包括但不限于：   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和生息品种类较 为丰富以及作念空机制的存在；港股受到不测事件影响可能发达出比A股更为剧烈 的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并 不即是最散伙算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算有限使命公司进行 净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交游，细目交游试验适用的结算汇 率。本基金可能需非常承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失。同期根据港股 通的功令设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应 的资金。该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以反抗该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被非常占用进而谴责基金投资效率 的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通功令对港股通设有逐日额度上限的限制。本基金可能因为港股 通市集逐日额度不足，而不行买入看好的投资标的从而错失投资契机的风险。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）港股通可投资标的范围诊治带来的风险   现行的港股通功令对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不定 期根据功令对具体的可投资标的进行诊治。对于调出投资范围的港股，只可卖出 不行买入。本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊治而不行实时买入看好的 投资标的，从而错失投资契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通功令，只好沪港深三地均为交游日且大致欢悦结算安排的 交游日才为港股通交游日。在港股通交游日不连贯的情形下，如内地市集休市香 港市集照常交游，港股通不行如常交游，港股不行实时卖出，可能带来一定的流 动性风险；也可能导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中鸠合 体现休市期间香港市集股价变化，酿成其价钱波动陡然增大，从而导致本基金所 持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收） 的交收安排，本基金在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港市集完成算帐交收，卖出的 资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，酿成支付赎回款日 期比平时情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的股票权益分配、调度等的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调度、上 市公司被收购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交 易所（以下或称“联交所”）上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通标的股票权益分配或者调度等情形取得的香港联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益 分配、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化 致使受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各别带来的风险      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   根据香港联交所轨则，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公 司方可遴选停牌措施。此外，不同于A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体 时长并莫得量化轨则，仅仅细目了“尽量镌汰停牌时辰”的原则。同期与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应符号(举例， ST及*ST等符号)，以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警 示板，联交所遴选非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主 导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通功令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和功令下参与港股的投资，受港股通功令的限制和影 响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生 波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 但不限于：   ①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行交游时也可能要接续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为费劲，本基 金投资此类股票可能因费劲交游敌手而濒临个股流动性风险；   ③若联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通讯链 路出现故障，可能导致15分钟以上不行申报和取销申报的交游中断风险；   ④港股通香港结算机构可能因顶点情况无法拜托证券和资金的结算风险。另 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算 参与东说念主未完成与中国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不拜托或 处置；（二）结算参与东说念主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或 资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的关联本基金的证券划付指示有误的导 致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未顺从干系业务功令导致本基金利       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 益受到损伤的情况。   ⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基 金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   存托凭证由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交 易机制干系的风险可能顺利或盘曲成为本基金风险。   （1）与存托凭证干系的风险 很是，但并不行等同于顺利持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权 利在范围和利用方式等方面的存在各别。同期，存托凭证具有证券交游宽阔存在 的宏不雅经济风险、政策风险、市集风险、不可抗力风险。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生诊治、刊行主体和存托东说念主可能对存托 左券作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。 法冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让、 存托东说念主无法接续按照存托左券的约定提供相应服务等风险。   （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东说念主干系的风险 规的轨则以及境外上市地干系功令。本基金可能需要承担跨境利用权利或者选藏 权利的成本和包袱。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化 影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有；另外若刊行东说念主建立投票权 各别安排的，投资者投票权利也可能存在较大各别。本基金可能无法试验参与公     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 司症结事务的决策。 带来合规、磋议等风险，可能濒临对境内实体运营企业症结依赖、左券收敛架构 下干系主体失约等风险。 基金取得分成派息时辰较境外有所延长。同期，延持久间的汇率波动，也可能导 致本基金试验取得分成派息与境外投资者存在一定各别。分成派息还可能因外汇 管制、注册地法例政策等发生延长或税费。 投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （3）与境表里交游机制干系的风险 易时差和交游轨制的各别，存托凭证的交游价钱可能受到境外市集开盘价或者收 盘价的影响，从而出现大幅波动。 级市集交游价钱，境外基础证券的交游价钱也可能因基本面变化、第三方研究报 告不雅点、境表里交游机制各别、荒谬交游情形、作念空机制等出现较大波动，影响 境内存托凭证价钱；因境表里市集股权登记日、除权除息日的不同，境表里证券 在除权除息日也可能出现较大价钱各别。 场上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径，从而增多或者减少 境内市集的存托凭证畅达数目，可能引起存托凭证交游价钱波动。 当今一个市集平时交游而在另一个市集实施停牌等形势。   北交所主要服务于创新式中小企业，在刊行、上市、交游、退市等方面的规 则与其他交游场面存在各别。本基金投资北交所股票，将濒临因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交游功令等各别带来的特有风险，可能的风险包括但不限于：   （1）北交所上市公司磋议风险     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   北交所上市公司的天禀可能较沪深证券交游所的上市公司差。部分公司有规 模小、对单一时期依赖度高、受时期更新迭代影响较大、对中枢时期东说念主员依赖度 较高、客户鸠合度高、议价能力不彊等秉性，因此抗市集风险和行业风险的能力 较弱，业务收入的波动也较大。   （2）北交所股票股价波动较大的风险   北交所在证券刊行、交游、投资者适当性等方面与沪深证券交游所的轨制规 则存在一定的隔离，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，自后涨跌幅限制比 例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。   （3）北交所股票流动性较差的风险   与沪深证券交游所上市公司比拟，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可 能较少；北交所上市公司股权相对鸠合，市集合座流动性低于沪深证券交游所。 基金所持的北交所股票变面前可能濒临较高的冲击成本，也可能因所持北交所股 票流动性衰败，导致基金资产无法实时变现过火他干系流动性风险。   （4）北交所上市公司退市风险   根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市公 司插足退市历程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交游，或转入退市公司 板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动 性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。   （5）投资鸠合风险   北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其交易模式、盈利风险、事迹波 动等特征较为相似，基金难以通过踱步投资谴责投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （6）转板风险   基金所投资北交所上市的公司在欢悦证券法和证监会轨则的基本上市条件 和合适交游所轨则的具体上市条件可肯求转板上市。交游所需审核并作念出是否同 意上市的决定。岂论上市公司是否转板顺利，均可能引起基金净值波动。   （7）监管功令变化的风险   北交所干系法律、行政法例、部门规章、表轻易文献和交游所业务功令，可 能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务功令，可能对      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊治变化。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽阔法例等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金顾问东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配老师。   （1）接触、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金顾问东说念主因停业、驱散、取销、破产，或者被中国证监会取销干系 业务许可等原因不行履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不行保证其收益或本金安全。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产                   的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基 金托管东说念主首肯后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后2日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 求教出具法律见地书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 求教登载在轨则网站上，并将算帐求教教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的期限。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        二十、基金合同内容摘抄   （一）基金份额持有东说念主、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联轨则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联轨则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 限使命；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联轨则，基金顾问东说念主的权利 包括但不限于： 顾问基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 得到《基金合同》轨则的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、调度等的业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联轨则，基金顾问东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 磋议方式顾问和运作基金财产； 证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产相互孤立，对所顾问的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 求教义务；      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不低于法律法例轨则的期限； 证投资者大致按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分配； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而受命； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金顾问东说念主率先承担了使命的情况下，基金顾问东说念主有权向第三方追偿； 法律行径； 效，基金顾问东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的情 形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户，为基金办理证券交游资金算帐； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分袂建立账户，孤立核算，分账顾问，        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜； 轨则外，在基金信息公开败露前给以阴私，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金顾问东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金顾问东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 适当的措施； 法例轨则的期限； 回款项； 大会或配合基金顾问东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配；        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 银行监管机构，并通告基金顾问东说念主； 任不因其退任而受命； 基金顾问东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金顾问东说念主追偿；      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 会要求诊治该等报酬尺度的除外； 外； 额持有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消释事项书面       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 要求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金顾问东说念主召集。   （2）基金顾问东说念主未按轨则召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金顾问 东说念主冷漠书面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金顾问东说念主， 基金顾问东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消释事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主冷漠书面提议。基金顾问东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金 份额持有东说念主代表和基金顾问东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消释事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金顾问东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、干豫。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用细目开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介 公告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、送达时辰和地点；   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关过火 接洽方式和接洽东说念主、表决见地提交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金顾问东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金顾问 东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 行书面通告基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基 金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予说明注解委 派代表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解合适法律法例、                              《基金合同》 和会议通告的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金顾问东说念专揽有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面 样貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时送达至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 布干系教导性公告； 基金顾问东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按照会议通      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金顾问东说念主经通告 不参加收取表决见地的，不影响表决遵守； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的表 决截止日的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大 会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的持有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地； 表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理 东说念主出具的寄予东说念专揽有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解需合适 法律法例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记载相符。  （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主可遴选 收集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在 会议召开方式上，本基金亦可遴选收集、电话、短信等其他非现场方式或者以非 现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开 会和通讯方式开会的标准进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   在现场开会的方式下，率先由大会专揽东说念主按照下列第 7 条文定标准细目和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金顾问东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则 的须以止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金顾问东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境 决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明注解，不然提交 合适会议通告中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通告轨则的表决见地视为灵验表决，表决见地暗昧不清或相互矛盾的视       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议来源后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金顾问 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议来源后 告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当连忙公布再行盘货结 果。 的，不影响计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果遴选 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金顾问 东说念主、基金托管东说念主均有不勤奋。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或臆想代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 三分之二以上（含三分之二）通过。   消释主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金顾问东说念主提前公告后，可顺利对本部 老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主 和基金托管东说念主首肯后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可实施， 自决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金顾问东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金顾问东说念主、 新基金托管东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起30个服务日内 成立算帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金顾问东说念主、基金 托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐标准： 告出具法律见地书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 求教登载在轨则网站上，并将算帐求教教导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的期限。   （四）争议治理方式     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  各方当事东说念主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有不勤奋，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        二十一、托管左券的内容摘抄   （一）基金托管左券当事东说念主   称号：上海东方证券资产顾问有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   办公地址：上海市黄浦区外马路 108 号 7 层-11 层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：杨斌   成立时辰：2010 年 7 月 28 日   批准设立机关：中国证券监督顾问委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518 号   组织样貌：有限使命公司   注册老本：3 亿元东说念主民币   存续期间：持续磋议   磋议范围：证券资产顾问业务，公开召募证券投资基金顾问业务。   称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号   组织样貌：其他股份有限公司（上市）   注册老本：28，365，585，227 元东说念主民币   存续期间：持续磋议   磋议范围：领受公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服 务；经国务院银行业监督顾问机构批准的其他业务；保障兼业代理业务。（市集 主体照章自主采用磋议模样，开展磋议步履；保障兼业代理业务以及照章须经批 准的模样，经干系部门批准后依批准的内容开展磋议步履；不得从事国度和本市 产业政策不容和限制类模样的磋议步履。）   （二）基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用尺度的，基 金顾问东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关时期系统，对基金试验投资是否合适基金合同对于证券采用尺度的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。基金顾问东说念主应通过电子邮件或两边招供的其他 方式齐备、准确地向基金托管东说念主提供投资品种池信息，如因基金顾问东说念主原因未向 基金托管东说念主提供投资品种池而酿成基金托管东说念主投资监督不足时的，基金托管东说念主不 承担干系使命。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票 及存托凭证（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行的股票及 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行的国度债券、场所政府 债券、政府撑持机构债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、可分离交游可转 债、可交换债券、证券公司短期公司债券）、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、资产撑持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系轨则）。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%。投资于本基金界说的创新趋势主题相      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 关股票（含存托凭证）的比例不低于非现金基金资产的 80%。   每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金 资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东说念主在履 行适当标准后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 制进行监督。基金托管东说念主按基金合同约定的下述投资限制进行监督：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%；投资于本基金界说的创新 趋势主题干系股票（含存托凭证）的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（消释家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股臆想计较）不跳跃基金资产净值的 10%；   （5）本基金顾问东说念主顾问且由本基金托管东说念主托管的一说念基金持有一家公司发 行的证券（消释家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股臆想计较），不跳跃该证 券的 10%，王人备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （6）本基金顾问东说念主顾问且由本基金托管东说念主托管的一说念洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得跳跃该上市公司可畅达股票的 15%；本基金顾问东说念主顾问且由本基金托管东说念主托 管的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司可 畅达股票的 30%。王人备按照关联指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及 中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （7）本基金投资于消释原始权益东说念主的种种资产撑持证券的比例，不得跳跃        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的一说念资产撑持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的消释(指消释信用级别)资产撑持证券的比例，不得跳跃 该资产撑持证券畛域的 10%；   （10）本基金顾问东说念主顾问且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于消释原始 权益东说念主的种种资产撑持证券，不得跳跃其种种资产撑持证券臆想畛域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。 基金持有资产撑持证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评 级求教发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （12）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货和/或国债期货交游时，应当顺从下列要求： 产净值的 10%，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%。 有的股票总市值的 20%，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券 总市值的 30%。 得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%。 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，臆想（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （14）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列要求：           东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金顾问东说念主之外 的因素致使基金不合适前款所轨则的比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实施；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（11）、（15）、（16）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金顾问东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金顾问东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则在履行适当 标准后，本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的轨则实施，基金顾问东说念主实时 根据《信息败露办法》在轨则媒介公告。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 第十五条第九款基金投资不容行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金顾问东说念主基金投资不容行径进行监督。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验 收敛东说念主或者与其有症结强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交游的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，谨守基金 份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东说念主首肯，并按法律 法例给以败露。症结关联交游应提交基金顾问东说念主董事会审议。基金顾问东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述不容性轨则，本基金顾问东说念主在 履行适当标准后，本基金可不受上述轨则的限制或以诊治后的轨则为准。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书的轨则。 参与银行间债券市集进行监督。基金顾问东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供合适法律法例及行业尺度的、经重视采用的、本基金适用的银行间债券市集 交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金顾问东说念主应严格按 照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金顾问东说念主不错 每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单细面前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。如基金 顾问东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 应实时向基金托管东说念主说明情理，协商治理。   基金顾问东说念主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交游功令进行 交游，并负责治理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细目的时辰前仍未承担失约使命过火他干系法律使命的，基金顾问东说念主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系交游敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基 金顾问东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应及 时提醒基金顾问东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。 投资畅达受限证券进行监督。   基金顾问东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会干系轨则，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险收敛轨制，谨防流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金顾问东说念主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。初度 投资畅达受限证券前，基金顾问东说念主应与基金托管东说念主就畅达受限证券投资签订风险 收敛补充左券。   （1）本基金投资的畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不王人备一 致，须为经中国证监会批准的在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包 括由于发布症结音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司、银行间算帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交游所或寰球银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金顾问东说念主负责 干系服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主大致平时查询。因基金顾问东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东说念主承担。   （2）基金顾问东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 关风险遴选积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。 如因基金宽阔赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金 顾问东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资畅达受限证券 导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金顾问东说念主违背基金合同 或预先细目的投资畅达受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承 担连带补偿使命的，基金顾问东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （3）基金托管东说念主根据关联轨则有权对基金顾问东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （4）干系法律法例对基金投资畅达受限证券有新轨则的，从其轨则。 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务。 的约定，对基金投资银行进款的交游敌手范围是否合适关联轨则进行监督；基金 顾问东说念主在签署银行进款左券前，应将起草的银行进款左券以邮件等两边招供的方 式提交基金托管东说念主审核。 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收 益分配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督 和核查。 法律法例、基金合同和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式 通告基金顾问东说念主限期纠正。基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金顾问东说念主收到书面通告后应不才一服务日实时查对并以书面庞貌给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 事项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。 托管左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金顾问东说念主应在 轨则时辰内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督求教 的事项，基金顾问东说念主应积极配合提供干所有据贵寓和轨制等。 行政法例和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金顾问东说念主， 由此酿成的损失由基金顾问东说念主承担，并实时向中国证监会求教。 同期通告基金顾问东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金顾问东说念主无正 当情理，拒却、封锁对方根据本托管左券轨则利用监督权，或遴选拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应求教中国证监会。 资品种进行沟通，阐明基金托管东说念主系统撑持后进行投资。   （三）基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账 户等投资所需账户、复核基金顾问东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、根据 基金顾问东说念主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行径。 顾问、未实施或无故延长实施基金顾问东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本左券过火他关联轨则时，应实时以书面庞貌通告基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一服务日实时查对并以书面形 式给基金顾问东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金顾问东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金顾问东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金顾问东说念主应求教中国证监会。 托管左券对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金顾问东说念主发出的书面教导， 基金托管东说念主应在轨则时辰内恢复并改正，或就基金顾问东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供干系贵寓以供基金顾问东说念主核查托管财产的齐备性和 真确性。 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、封锁对方根据本左券轨则利用监督权，或遴选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东说念主冷漠告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应求教中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应孤立于基金顾问东说念主、基金托管东说念主的固有财产。基金财产的 债权、不得与基金顾问东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金顾问东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命， 其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。   （2）基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告破 产等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   （3）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金顾问东说念主依据正当标准作出 的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。非因 基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。   （4）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资需要的账户。   （5）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂建立账户，孤立核算，分账 顾问，确保基金财产的齐备与孤立。   （6）基金托管东说念主根据基金顾问东说念主的指示，按照基金合同和本左券的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。   （7）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金顾问东说念主负责与关联当事        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 东说念主细目到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金顾问东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金顾问东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何使命。   （8）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间应开立“基金召募专户”，用于存放召募的资金。该账 户由基金顾问东说念主开立。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，同期在轨则时辰内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行验资，出具验资求教。出具的验资求教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为灵验。   （3）若基金召募期限届满或基金住手召募时，未能达到基金合同顺利的条 件，由基金顾问东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和顾问。   （2）基金托管东说念主应以本基金口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金顾问东说念主正当合规的指示办理资金收付。账户称号、账户预留印鉴以基金管 理东说念主向基金托管东说念主出具的开户寄予文献为准，基金托管东说念主负责账户预留印鉴的保 管和使用。该账户为不可提现账户。基金顾问东说念主应照章履行反洗钱及受益统统东说念主 识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就干系信息的提供、核实等提 供必要的协助，并确保所提供信息以及说明注解材料的真确性、准确性。   （3）基金银行账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （4）基金银行账户的开立和顾问应合适银行保障监督顾问机构的关联轨则。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）在合适法律法例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为本基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欢悦开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金顾问东说念主不得出借或未经对方书面首肯私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户资产的顾问和运用由基 金顾问东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东说念主算帐服务，基金顾问东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等 的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的关联轨则，在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间市集债券的结算。基金顾问东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间 债券市集债券回购主左券。   基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户。如期 进款账户户名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东说念主商议后预 留。基金顾问东说念主应该在合理的时辰内进行如期进款的投资和支取事宜。对于任何 的如期进款投资，基金顾问东说念主都必须和进款机构签订如期进款左券，左券内容应 至少包含起息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否不错提前       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 支取、定存到期支取账户、进款证实书怎样嘱托以及进款证实书不得转让质押等 条件。左券须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，并将本基金托管专户指 定为独一趟款账户，左券中触及基金托管东说念主干系职责的约定须由基金顾问东说念主和基 金托管东说念主两边协商一致后签署。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 轨则开立，在基金顾问东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按 关联轨则使用并顾问。   （2）法律法例等关联轨则对干系账户的开立和顾问另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行 间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念专揽有。什物证券、银 行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金顾问东说念主和基金托管东说念主共同办 理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予督察的机构除外机构试验灵验 收敛的证券不承担督察使命，但基金托管东说念主应妥善督察凭证。   与基金财产关联的症结合同的签署，由基金顾问东说念主负责。由基金顾问东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的症结合同的原件分袂由基金顾问东说念主、基金托管东说念主 督察。除本左券另有轨则外，基金顾问东说念主代表基金签署的与基金财产关联的症结 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生 的症结合同，基金顾问东说念主应保证基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的 原件。症结合同的督察期限不低于法律法例轨则的期限。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 余额数目计较，基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 基金顾问东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金顾问东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，并按轨则公告。   （2）复核标准   基金顾问东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以两边约 定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结 果提交给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主依据基金合同和关联法律法例对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、资产撑持证券、股票期权合约、股指期货合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值原则   基金顾问东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的症结事件的，应遴选最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交游日的报价不行真确响应公允价值的，应酬报价进行诊治，细目公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金顾问东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息撑持的估值时期细目公允价值。遴选估值时期细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊治并细目公允价值。   （3）估值方法   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生了影 响证券价钱的症结事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变化因素，调 整最近交游市价，细目公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可转债以逐日收盘价动作估值全价；交游所上市实行全 价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减去估值全 价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时期细目公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产撑持证券，遴选估值时期细目公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ⑥对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以阐明估值日的公允 价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应遴选估值时期细目其公 允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   ②初度公开刊行未上市的股票和债券，遴选估值时期细目公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管 机构或行业协会关联轨则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分袂估值。   ①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，遴选最近交游日结算价估值。   ②国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，遴选最近交游日结算价估值。   ③股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生症结变化的，遴选最近交游日结算价估值。如有 干系法律法例以及监管部门干系轨则，按其轨则内容进行估值。   持有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务诊治。   本基金外币资产价值计较中，触及外币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生症结变更，或市集上出现更为公允、      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 更安妥本基金的估值汇率时，基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情 况诊治本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及 的境酬酢易场面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在干系税金诊治日或试验支付日进行相应的估值调 整。 金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金顾问东说念主计较基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金顾问东说念主计较的基金资产净值。基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基 金顾问东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金 关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金顾问东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （4）特殊情形的处理 误差不动作基金资产估值过错处理。 发送的数据过错，或由于其他不可抗力原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然也曾 遴选必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该过错的，由此酿成的基        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金资产估值过错，基金顾问东说念主和基金托管东说念主受命补偿使命。但基金顾问东说念主、基金 托管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或缩小由此酿成的影响。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值过错类型   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值过错处理原则 协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过错使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值过错使命方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错使命方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。 何况仅对估值过错的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值过错使命方仍应酬估值过错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或 不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿额加上也曾得到的欠妥        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （3）估值过错处理标准   估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： 原因细目估值过错的使命方； 行评估； 正和补偿损失； 登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （4）基金份额净值估值过错处理的方法如下： 金托管东说念主，并遴选合理的措施谨防损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东说念主应 当公告并报中国证监会备案。 偿时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐明后 按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金顾问东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金顾问东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金顾问东说念主负责赔付。   ②若基金顾问东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金顾问东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 程度各自承担相应的使命。   ③如基金顾问东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金顾问东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基 金顾问东说念主负责赔付。   ④由于基金顾问东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金顾问东说念主负责赔付。 通行作念法，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商处理。   （1）基金投资所触及的证券、期货交游场面遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金顾问东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金顾问东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例轨则、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   按国度关联部门轨则的管帐轨制实施。   基金顾问东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教。基金顾问东说念主、基金 托管东说念主分袂独随即建立、记载和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按轨则制作 干系账册并与基金顾问东说念主查对。若基金顾问东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金顾问东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金顾问东说念主编制，基金托管东说念主复核。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）报表复核   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的轨则和基金合同的 约定，对基金顾问东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期求教、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐求教等公 开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子阐明。   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   基金顾问东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度求教的编制；基金招募说明书、基金产物 贵寓概要的信息发生症结变更的，基金顾问东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书、基金产物贵寓概要并登载在轨则网站上，且基金产物贵寓概要还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产物贵寓概要其他 信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金顾问东说念主 不再更新基金招募说明书、基金产物贵寓概要。中期求教在上半年收尾之日起两 个月内给以公告；年度求教在在每年收尾之日起三个月内公告。《基金合同》生 效不足两个月的，不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   基金顾问东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联轨则为准。   基金顾问东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及求教。 托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和督察，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应分袂督察基金 份额持有东说念主名册，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不行妥善保 管，则按干系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期求教和年报前，基金顾问东说念主应将关联贵寓送交        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从阴私义务。      （七）争议治理方式   因本托管左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽治理， 协商、和洽不行治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，按照该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有不勤奋，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，本托管左券两边当事东说念主应坚守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责， 各自接续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券轨则的义务，选藏基金 份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门止境行政区和 台湾地区法律）统率。      （八）托管左券的变更、圮绝与基金财产的算帐   本托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对本托管左券进行修改。修改后的 新托管左券，其内容不得与基金合同的轨则有任何恣虐。基金托管左券的变更报 中国证监会备案。   （1）基金合同圮绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、破产或由其他基金托管东说念主继承基金资 产；   （3）基金顾问东说念主驱散、照章被取销、破产或由其他基金顾问东说念主继承基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同轨则的圮绝事项。   （1）基金财产算帐小组 东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。      东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产算帐标准 告出具法律见地书；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产算帐剩余资产的分配：   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分配。   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 求教登载在轨则网站上，并将算帐求教教导性公告登载在轨则报刊上。     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  （6）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的期限。        东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金顾问东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金顾问东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务模样。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东说念主交游贵寓的寄送服务   本基金成立后每次交游收尾后，投资者可在 T＋2 日后通过销售机构的网点 查询和打印阐明单。   基金顾问东说念主在每季度收尾后向定制纸质对账单且在季度内有交游或季度末 临了一个交游日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、过错、未实时变更 或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法平时收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留接洽方式。      （二）如期定额投资缠绵   通过如期定额投资缠绵，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份 额。如期定额投资缠绵的关联功令和洞开时辰另行公告。      （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金顾问东说念主通过手机短信、E-MAIL 如期为客户发送所定制的信 息。      （四）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户招呼中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线得到业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务。      （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金顾问东说念主和销售网点所提供的服务以及基金顾问东说念主的政策轨则       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 进行投诉。   （六）基金顾问东说念主客户服务连接方式   客户招呼热线：4009200808，服务时辰内可转东说念主工坐席。   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方 式接洽本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             二十三、其他应败露事项    本基金轨则信息败露媒介为证券时报、公司官网（网址：www.dfham.com） 和中国证监会基金电子败露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以 下为本基金 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 3 月 15 日的信息败露文献：  序号      信息败露日                       公告称号                          上海东方证券资产顾问有限公司对于旗下基金增                          公告                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金基金产物资                          料概要更新                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书                          （更新）（2023 年第 1 号）                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金 2022 年年度                          求教                          上海东方证券资产顾问有限公司对于旗下部分基                          业务安排的公告                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金 2023 年第 1                          季度求教                          上海东方证券资产顾问有限公司对于部分基金增                          加玄元保障代理有限公司为代理销售机构的公告                          上海东方证券资产顾问有限公司对于调低旗下部                          分基金费率并纠正基金合同的公告                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金基金产物资                          料概要更新                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书                          （更新）（2023 年第 2 号）                          上海东方证券资产顾问有限公司对于旗下部分基                          金非港股通交游日洞开安排的公告                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金 2023 年第 2                          季度求教                          东方红创新趋势搀杂型证券投资基金 2023 年中期                          求教                          上海东方证券资产顾问有限公司对于旗下部分基                          金非港股通交游日洞开安排的公告                          上海东方证券资产顾问有限公司对于旗下部分基                          金非港股通交游日洞开安排的公告       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金 2023 年第 3                         季度求教                         上海东方证券资产顾问有限公司对于旗下部分基                         的公告                         东方红创新趋势搀杂型证券投资基金 2023 年第 4                         季度求教     东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。       东方红创新趋势搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予东方红创新趋势搀杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《东方红创新趋势搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红创新趋势搀杂型证券投资基金托管左券》   （四）基金顾问东说念主业务经历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册东方红创新趋势搀杂型证券投资基金之法律见地书   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 左券过火余备查文献存放在基金顾问东说念主处。投资者可在营业时辰免费到存放地点 查阅。                               上海东方证券资产顾问有限公司                                   二〇二四年七月二十三日

西西人提肉肉