成人综合网站 破费电子: 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书(更新)

吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数       证券投资基金      招募说明书（更新）     基金管制东谈主：吉祥基金管制有限公司    基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司                       吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             关键领导     一、吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 号文准予召募注册。本基金基金合同于 2021 年 8 月 30 日端庄收效。     二、基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出 执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。证券投资基金是一种经久投资用具， 其主邀功能是分布投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储 蓄和债券等大意提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享 基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金，其预 期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为交往型开 放式指数基金，接纳完全复制法追踪标的指数推崇，具有与中证破费电子主题指数以过甚所 代表的股票相似的风险收益特征。     三、本基金标的指数为中证破费电子主题指数（指数代码：931494）。     同中证全指指数的样本空间     （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 20% 的证券；     （2）考取属于如下中证行业分类的证券：破费电子组件及零部件、破费电子终局、电 脑与外围开采、集成电路、通讯开采、分立器件、电子元件、半导体材料与开采、电子化学 品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器姿色、其他电子等；     （3）在上述证券中，考取业务波及智高东谈主机、耳机、可衣裳开采等破费电子居品产业 链的上市公司证券行动待选样本，包括但不限于以下领域：     （4）将待选样本按照当年一年日均总市值由高到低名次，考取名次前 50 的证券行动 指数样本。     相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn     四、证券投资基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币市集 基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会更动基金的风险收益特征，不会裁汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金召募，或因折算、分 红等步履导致基金份额净值休养至 1.00 元发售面值或 1.00 元隔邻，在市集波动等因素的影 响下，基金投资仍有可能出现赔本或基金净值仍有可能低于发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受才调，感性判断市集， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括市集风险、管制风险、职业谈德风险、合规性风险、本基金特定风险过甚他风险 等。特定风险包括：标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险、标的指数波动风险、基 金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险、追踪舛误贬抑未达约定主见的风险、标的指数 变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、成 份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 经营舛讹的风险、退市风险、投资东谈主申购失败的风 险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错 风险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、退补现款替代样貌的风险等。在现在 结算司法下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。 因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收爽约，将导致投资者不可实时、足额取得 申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面对流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险揭示”的相关内容。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅于沪深市集股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价钱大幅波动以至出现 较大赔本的风险，以及与改进企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制和交往机制 等相关的风险。   五、投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金 合同和基金居品府上概要等信息走漏文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资教授、钞票情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相妥当。投 资者投资于本基金在极点情况下可能损失一谈本金。   基金管制东谈主依照遵守法守、浑厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产，本基金管 理东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩推崇的保证。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者阐明主张并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金管制 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别模范以法律法例、自律司法及相关开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金管制东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金管制东谈主有权 拒却投资者的申购央求，申购央求也曾阐明的，基金管制东谈主有权强制赎回相应的基金份额。 本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合论说与基金功绩截止日 期为 2024 年 3 月 31 日。相关财务数据未经审计。                                          吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、媒介   《吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法 规的端正以及《吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应明慧查阅基金合同。                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 易型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 基金招募说明书》过甚更新 金居品府上概要》过甚更新 金份额发售公告》 基金基金份额上市交往公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改进                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改进 求实施笃定》、中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《中国证券登记结算有限就业公 司对于交往所交往型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及上海证券交往所、中国 证券登记结算有限就业公司发布的其他相关司法和端正，及发布机构对其经常作念出的改进 实施笃定》界说的“交往型绽开式指数基金” 通过投资于本基金精采追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳绽开式 运作样貌的基金，简称 ETF 聚合 区及台湾地区 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及相关法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 份额的申购、赎回等业务                   吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 销售机构的操作 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 记结算有限就业公司 (简称"中国结算")或基金管制东谈主指定的其他机构 A 股账户或上海证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单端正的申购对价央求购买基金份额的步履                   吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单端正的赎回对价的步履 件 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 基金合同约定更换的其他指数 成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应取得的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数经营 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主经营的现款数额 回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 理东谈主托福的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营的基金份额 参考净值，简称 IOPV 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的步履                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 之日 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行经营，如本基金 实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并休养后的基金份额折算日的基金份额净值来经营相 应基金份额的累计收益率） 去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行经营，如本 基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并休养后的基金份额折算日的基金份额净值来计 算相应基金份额的累计收益率） 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 钞票的价值总和 额净值的过程 央银行单子、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融 资用具、钞票支柱证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的货币市集 用具 险的信用衍生用具 的金额，各项支付和结算以此金额为经营基准 走漏办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支柱证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    三、基金管制东谈主 （一） 基金管制东谈主概况   称号：吉祥基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织形式：有限就业公司（中外合股）   注册成本：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：不绝筹画   研究东谈主：马杰   研究电话：0755-22623179   鼓舞称号、股权结构及持股比例：     鼓舞称号                  出资额（万元）      出资比例     吉祥相信有限就业公司            88，647       68.19%     大华钞票管制有限公司            22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司            18，590       14.30%     共计                    130，000      100%   基金管制东谈主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） （二） 主要东谈主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、吉祥保 险集团办公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥基金管制有 限公司副总司理、吉祥基金管制有限公司总司理。现任吉祥基金管制有限公司董事长，兼任 深圳吉祥汇通投资管制有限公司践诺董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉祥基金管制有限公司守护长。现 任吉祥基金管制有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司企划部磋商管制岗/ 精算岗、中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉祥财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国吉祥保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉祥财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会文告，现任中国吉祥保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥证 券股份有限公司董事、吉祥相信有限就业公司董事、吉祥科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉祥轮廓金融服务有限公司董事、吉祥国际融资租出有限公司董事、中国吉祥保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉祥保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉祥保障总公司涉外业务部总司理助理、吉祥产险深圳分公司副总司理、吉祥产 险总公司车险部总司理、吉祥产险广东分公司副总司理、吉祥产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源践诺官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交往所、吉祥 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队践诺副总司理，现任中国吉祥保障（集团）股份 有限公司钞票管控中心高档钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团异邦径直投资商讨与机构配合统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、 大华钞票管制有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华钞票管制有限公 司践诺董事及首席践诺长，兼任大华钞票管制（泰国）有限公司董事、大华钞票管制（马来 西亚）有限公司董事、大华钞票管制（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，寥寂董事，硕士，曾任职江西省行政学院诚恳、深圳市龙岗镇投资管制公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股份有限公司 寥寂董事。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，寥寂董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校教师、深圳兴粤管帐师事 务所状貌司理、深圳职业技艺学院经济系教师、管帐专科主任、深圳职业技艺学院计财处处 长、深圳职业技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司寥寂董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司寥寂董事。      刘雪生先生，寥寂董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负责 东谈主、文告长助理，现任深圳市注册管帐师协会文告长，兼任吉兆业集团控股有限公司寥寂董 事。      潘汉腾先生，寥寂董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档践诺副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 寥寂董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉祥轮廓金融 服务有限公司稽核监察状貌中心银行投资审计部，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司 内控管制中心稽核监察部高档司理，兼任吉祥相信有限就业公司监事、吉祥证券股份有限公 司监事、吉祥不动产有限公司监事、吉祥设立投资有限公司监事、吉祥好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉祥城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉祥城市设立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票管制公司以及新加坡毕 盛钞票公司、鼎崴成本管制公司，现任大华钞票管制有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源管制岗，现 任吉祥基金管制有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任吉祥基金管制有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管制东谈主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，吉祥保障集团办 公室主任助理、吉祥东谈主寿广州分公司副总司理、吉祥东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东谈主寿北京分公司总司理、吉祥基金管制有限公司副总 司理、吉祥基金管制有限公司总司理，现任吉祥基金管制有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇 通投资管制有限公司践诺董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉祥基金管制有限公司守护长。现任吉祥 基金管制有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投钞票品销售主管、大                    吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华钞票管制公司大中华区业务开发主管，高档董事。现任吉祥基金 管制有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉祥银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉祥银行总行公司授信审批部高档审批师、吉祥银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉祥基金管制有限公司守护长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉祥基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉祥汇通投资管制有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金管制有限公司总司理助理。    王仁增先生，南开大学世界经济专科硕士研究生。曾先后担任财通基金管制有限公司产 品司理、华安基金管制有限公司高档居品司理。2021 年 6 月加入吉祥基金管制有限公司， 任 ETF 指数投资中心高档研究员、基金司理助理.现担任吉祥中债-0-3 年国开行债券交往型 绽开式指数证券投资基金（2022-09-15 于今）、吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数 证券投资基金发起式聚合基金（2023-04-06 于今）、吉祥中证破费电子主题交往型绽开式 指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、吉祥中证 5-10 年期国债活跃券交往型绽开式指数 证券投资基金（2023-04-06 于今）、吉祥中债-中高品级公司债利差因子交往型绽开式指数 证券投资基金（2023-04-06 于今）、吉祥港股通恒生中国企业交往型绽开式指数证券投资 基金（2024-03-12 于今）、吉祥中证新动力汽车产业交往型绽开式指数证券投资基金 （ 2024-04-18 至 今 ） 、 平 安 中 证 汽 车 零 部 件 主 题 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （2024-05-08 于今）、吉祥中证沪深港黄金产业股票交往型绽开式指数证券投资基金 （2024-06-05 于今）基金司理。    刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金管制有限公司居品研 究主管。2018 年 8 月加入吉祥基金管制有限公司，曾任 ETF 指数投资中心指数研究员、基 金司理助理。现担任吉祥中证粤港澳大湾区发展主题交往型绽开式指数证券投资基金 （2019-10-11 于今）、吉祥中证光伏产业交往型绽开式指数证券投资基金（2021-02-09 至 今）、吉祥中证新材料主题交往型绽开式指数证券投资基金（2021-07-09 于今）、吉祥中 证光伏产业指数型发起式证券投资基金（2021-07-14 于今）、吉祥中证沪港深线上破费主 题交往型绽开式指数证券投资基金（2021-11-09 于今）、吉祥中证东谈主工智能主题交往型开 放式指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、吉祥富时中国国企绽开共赢交往型绽开式指 数证券投资基金（2023-11-15 于今）、吉祥中证新动力汽车产业交往型绽开式指数证券投 资基金发起式聚合基金（2024-01-29 于今）、吉祥富时中国国企绽开共赢交往型绽开式指                  吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 数证券投资基金聚合基金（2024-03-26 于今）、吉祥中债-中高品级公司债利差因子交往型 绽开式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数 证券投资基金发起式聚合基金（2024-07-19 于今）、吉祥中证破费电子主题交往型绽开式 指数证券投资基金（2024-07-19 于今）基金司理。    刘洁倩女士曾管制的基金称号及管制时刻：吉祥中债-0-3 年国开行债券交往型绽开式 指数证券投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）、吉祥中证畜牧繁衍交往型绽开式指数证 券投资基金（2021-03-04 至 2024-07-19）。    历任基金司理，钱晶，2021 年 08 月 30 日至 2023 年 05 月 11 日任本基金基金司理。    公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团 队投资践诺总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张 月女士。    上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 （三） 基金管制东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寥寂，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 回对价； 同等法律文献的端正；             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 过甚他相关端正另有端正或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主清晰，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上，法律法例另有端正的从其端正； 够按照基金合同端正的时刻和样貌，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合理成本 的条件下得到相关府上的复印件； 管东谈主； 补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担就业； 承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主，登记机构及发售代理机构将协助基金管制东谈主完成相关资金和证券的退还 就业； （四） 基金管制东谈主的承诺                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 里面贬抑轨制，采取有用措施，退缩违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 制轨制，采取有用措施，退缩下列步履的发生：      （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待管制的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交往步履；      （7）玩忽职守，不按照端正履行职责；      （8）法律、行政法例和中国证监会端正禁绝的其他步履。 法例及行业表率，浑厚信用、奋力尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违章筹画；      （2）违犯基金合同或托管公约；      （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）拒却、搅扰、回绝或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽职守、奢华权利，不按照端正履行职责；      （7）清晰在职职时代细察的相关证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交往步履；      （8）协助、接受托福或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交往；      （9）违犯证券交往场地业务司法，利用对敲、倒仓等技巧控制市集价钱，郁闷市集秩 序；      （10）贬损同行，以提高我方；      （11）在公开信息走漏和告白中专门含有乌有、误导、诈骗因素；      （12）以不梗直技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （14）法律、行政法例和中国证监会端正禁绝的步履。      （五）基金管制东谈主对于禁绝性步履的承诺      为调治基金份额持有东谈主的正当权益，本基金禁绝从事下列步履：              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若将来法律、行政法例或中国证监会的相关端正发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资禁绝步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东谈主在照章履行相应模范后，本基 金可相应休养禁绝步履和投资限制端正。 （五） 基金司理承诺 大利益； 容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交往步履； （六） 基金管制东谈主的里面贬抑轨制   为保证公司表率化运作，有用地防护和化解筹画风险，促进公司诚信、正当、有用筹画， 保障基金份额持有东谈主利益，调治公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管制东谈主建立了科学、严 密、高效的里面贬抑体系。   （1）保证公司筹画管制步履的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵略；   （3）终了公司稳健、不绝发展，调治鼓舞权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，正派诚信，清廉自律，奋力尽责；   （5）保护公司最关键的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面贬抑必须解除公司的所有部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务模范，并精深适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面贬抑的中枢是有用防护各样风险，公司组织体系的组成、里面 管制轨制的建立皆要以防护风险、审慎筹画为起点；               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）彼此制约原则：公司成立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （4）寥寂性原则：公司根据业务的需要设立相对寥寂的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的成立必须权责分明；   （5）有用性原则：各样里面管制轨制具有高度的巨擘性，应是所有职工严格战胜的行 动指南；践诺里面管制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超过轨制或违犯规章的权力；   （6）应时性原则：里面贬抑应具有前瞻性，况兼必须跟着公司筹画政策、筹画方针、 筹画理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的更动实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管制方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑恶果；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金投资研 究、决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥贴禁绝。   公司制定了合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司里面贬抑大纲，它是公司制定各项 规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本管制轨制，包括风险贬抑轨制、投资管制制 度、基金管帐轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息技艺管制轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估观测轨制和蹙迫应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭就业、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管制就业的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的态状和敛迹。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的模范，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相拒抗。公司爱重对轨制的不绝锻练，结合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险贬抑的要求，不停检验和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制市欢于所有这个词公司步履。鼓舞会、董事会、监事会和管制层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经济筹画业 务和管制模范必须笃信管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务授权范 围内进行。公司首要业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要妥贴，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保持寥寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严实的研究就业 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的特征，在充分研究的基础上建立和调治备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立研究论说质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防护原则和效恣意原则制定合理的决 策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考 核轨制。建立严格的投资禁绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管制轨制，将重心投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管制功绩评价体系。   （4）交往业务   建立聚合交往室和聚合交往轨制，投资指示通过聚合交往室完成；应建立交往监测系统、 预警系统和交往反馈系统，完善相关的安全设施；聚合交往室应酬交往指示进行审核，建立 刚正的交往分拨轨制，确保各基金利益的刚正；交往记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档支撑；同期应建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险贬抑点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户寥寂建账，寥寂核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值模范等管帐措施真确、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案支撑轨制，确保档案真确齐全。   （6）信息走漏   公司建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息真确、准确、齐全。公司设立了 信息走漏负责东谈主，并建立了相应的模范进行信息的麇集、组织、审核和发布就业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的端正，同期加强对信息走漏的检验和评 价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立守护长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构招供。根据公司监察稽核 就业的需要，守护长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面贬抑轨制的践诺情 况独连忙履行检验、评价、论说、建议职能。守护长依期和不依期向董事会论说公司里面控 制践诺情况，董事会对守护长的论说进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的寥寂性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作模范 和组织秩序。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面贬抑轨制的践诺情况， 促使公司各项筹画管制步履的表率运行。            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司董事会和管制层充分爱重和支柱监察稽核就业，对违犯法律法例和公司里面贬抑制 度的，根究相关部门和东谈主员的就业。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面贬抑轨制的走漏真确、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面贬抑轨制。                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时刻：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 77.57 亿元   存续时代：不绝筹画   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的宇宙性大型轮廓 证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建 投成本管制有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管制有限公司、 中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企 业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、钞票管制、股票及衍生品交往等领域 形成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究商讨、信息技艺、运营管制、风险管制、合 规管制等专科高效的业务支柱体系。凭借高度的敬业精神与杰出的专科才调，中信建投证券 主要业务方针及盈利才调现在均位居行业前线。   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中信建投证券托管部管制团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教授， 业务东谈主员专科配景解除了金融、管帐、经济、经营机等各领域，可为托管客户提供个性化产 品处理才调。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历，中信建投证 券恒久遵循“诚信、专注、成长、共赢”的筹画理念，不停加强风险管制和里面贬抑，严格 履行托管东谈主的各项职责，切实调治基金份额持有东谈主的正当权益，为基金份额持有东谈主提供高质 量的托管服务。   四、基金托管东谈主的里面贬抑轨制              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   严格战胜国度相关法律、法例、监管司法和公司里面规章轨制，防护和化解基金托管 业务筹画风险，确保托管钞票的齐全和安全，切实保护基金份额持有东谈主权益，确保托管钞票 的运作及相关信息走漏合适国度法律、法例、监管司法及相关合同、公约的端正，查错防弊、 堵塞舛误、摒除隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。   中信建投证券设有风险管制委员会，负责全公司风险管制与里面贬抑就业，对托管业 务风险贬抑就业进行检验携带。托管部里面成立专门负责稽核监察就业的内控稽核岗，配备 专职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直相通下，依影相关法律规章，对业务的运行 寥寂垄断监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项管制轨制和操作规程，建立了科学合理、贬抑严实、 运行高效的里面贬抑体系，保障托管业务健全、有用践诺；安全支撑基金财产，保持基金财 产的寥寂性；实行筹画场地禁闭式管制，并配备灌音和摄像监控系统；有寥寂的轮廓托管服 务系统；业务管制实行复核和检验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部设立内控 优先和风险管制的理念，培养部门全体职工的风险防护和守秘相识。   五、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的端正和基金合同、托管公约 的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并 实时领导基金管制东谈主违章风险。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主投资指示或执行投资运作违犯法律法例、《基金合同》和 托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等样貌文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文告后应在限期内实时 查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。                     吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、相关服务机构 （一） 申购、赎回代办证券公司   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管制东谈主网站公示。 （二） 登记机构   中国证券登记结算有限就业公司   住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   研究东谈主：赵亦清 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021-5115 0298   传真：021-5115 0398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东谈主：张雯倩 （四） 审计基金财产的管帐师事务所   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法定代表东谈主：毛鞍宁   研究电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇          吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 研究东谈主：高鹤                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       六、基金的召募      本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他相关端正，并经 中国证监会证监许可[2021]1429 号文准予召募注册。2021 年 8 月 16 日至 2021 年 8 月 25 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者和法律法例或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募 256，274，000.00 份，有用认购户数为 3，943 户。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据相关端正，本基金满足基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 8 月 30 日端庄收效。 自基金合同收效日起，本基金管制东谈主端庄脱手管制本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中赐与走漏；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会论说并提议贬责决策，如 不绝运作、转机运作样貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              八、基金份额折算和变更登记   基金合同收效后，为提高交往便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时刻   基金管制东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的相关端正公告。   （二）基金份额折算的原则   根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交往便利，基金管制东谈主可向登记结算机构申 请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管制东谈主央求办理并由登记结算机构进 行基金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 休养，但休养后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因 余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无执行性影响。   基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管制东谈主可蔓延办理 基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                九、基金份额的上市交往   （一）基金份额的上市   上海证券交往所。   本基金于 2021 年 9 月 9 日脱手在上海证券交往所上市交往。   （二）基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需撤职《上海证券交往所交往司法》、                                       《上 海证券交往所证券投资基金上市司法》、《上海证券交往所交往型绽开式指数基金业求实施 笃定》等相关端正。   （三）基金份额阻隔上市交往   本基金基金份额上市交往时代出现下列情形之一的，上海证券交往所可阻隔基金的上市 交往，并报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到上海证券交往所阻隔基金上市的决定之日起按影相关端正发布 基金阻隔上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔上市的， 本基金可由交往型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开 基金份额持有东谈主大会。   若届时本基金管制东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金管制东谈主将本着调治基 金份额持有东谈主正当权益的原则，履行妥贴的模范后不错考取其他合适的指数行动标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   基金管制东谈主在每一交往日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管制东谈主或基金管制东谈主 托福的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，经营基金 份额参考净值（IOPV），并将经营结果朝上海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布， 仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁绝用现款替代成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 休养相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应休养。 定不再走漏 IOPV，并赐与公告。      （五）在不违犯法律法例及对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提 下，本基 金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交往场地上市交往，而无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。      （六）法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券交往所业务司法对上市交往另有 端正的，从其端正，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      （七）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限就业公司增多了基金上市交往的新功 能，基金管制东谈主不错在履行妥贴的模范后增多相应功能，而无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回 代理券商提供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管制东谈主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时刻及办理样貌基金管制东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日的绽开时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所（以下统称为“证券交往所”）的闲居交往日的交往时刻，但基金管制 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的休养，应依照《信息走漏办法》的 相关端正在端正媒介上公告。   基金合同收效后，基金管制东谈主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购脱手公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不进取 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中端正。   本基金可在基金上市交往之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市时代，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管制东谈主应依照《信息走漏办法》的相关端正在 端正媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   （三）申购与赎回的原则 任公司修改或更新上述司法并适用于本基金的，则按照新的司法践诺，并在招募说明书中进 行更新； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      基金管制东谈主可根据基金运作的执行情况，在不违犯法律法例并在对基金份额持有东谈主利益 无执行性不利影响的前提下休养上述原则。基金管制东谈主必须按照《信息走漏办法》的相关规 定在端正媒介公告。      （四）申购与赎回的模范      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主端正的模范，在绽开日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的央求。      投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。      投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者持有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资者提交的赎回央求进取基金管 理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或 单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回央求 并不代表该申购、赎回央求一定到手。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。 对于央求的阐明情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用业务司法和参与各方相关公约的相关端正。      对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的样貌和代收代付相结合，基金份额、上交 所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的样貌，申购赎 回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。      投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管 东谈主。      如果登记结算机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不可闲居践约的情形，则依据业务规 则和参与各方相关公约的相关端正进行处理。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主、登记结算机构可在不违犯法律法例端正的范围内，对申购赎回的模范以及 计帐交收和登记的办理时刻、样貌、处理司法等进行休养，并依照《信息走漏办法》的相关 端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的数额限制 最小申购、赎回单元为 100 万份。 额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，具体端正详见相 关公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与贬抑。具体见基金管制东谈主相关公告。 购和赎回的数额限制。   基金管制东谈主必须依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （六）申购、赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 经营，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行妥贴模范，不错适 当蔓延经营或公告。申购赎回清单由基金管制东谈主编制，T 日的申购赎回清单在当 日上海证券交往所开市前公告。 金差额和/或其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东谈主应交 付给基金份额持有东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对 价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的模范收取佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的相关用度。   畴昔，若市集情况发生变化，或相关业务司法发生变化，基金管制东谈主不错在 不违犯相关法律法例且对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的情况下对基 金份额净值、申购赎回清单经营和公告时刻进行休养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形式           吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主有权根据上海证券交往所的司法及业务需要对下述申购、赎回清 单的内容和公示进行修改，且赐与公告，并在招募说明书更新时赐与休养。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中一谈或部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基 金运作的效率，基金管制东谈主在制定具体的现款替代方法时遵循刚正及公开的原则， 以保护基金份额持有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。   （1）现款替代分为 4 种类型：禁绝现款替代（标记为“禁绝”）、不错现 金替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代 （标记为“退补”）。   禁绝现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款行动一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代适用于所有成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款行动替代。   退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 申购时买入的证券。现在仅适用于中证破费电子主题指数中的上海证券交往所上 市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的经营公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。如果上海 证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告端正的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证 券归附交往后买入，而执行买入价钱加上相关交往用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居交往的 2 个交往日（简称为 T+2’日）内， 基金管制东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+2’日日终，若已购 入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价 格与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 加上按照 T+2’日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券 闲居交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）时代发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置鼎新等发生的            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 权益变动，则进行相应休养。   T+2’日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 相关款项的计帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为有用贬抑基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管制东谈主可端正 投资者使用不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的经营公式为：                n                i=1 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100%   现款替代比例（%）=                    申购基金份额×参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，如果 上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告端正的参考 价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一交往日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交往所参考基金份额净值经营样貌发生变化，以上海证券交往所文告 端正的参考基金份额净值为准。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养将被剔除，或处 于停牌的成份证券，或基金管制东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因以为有必要实 行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权休养的 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证破费电子主题指数深圳 证券交往所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的经营公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1+现款 替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1-现款 替代溢价比例）。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管制东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上相关交往用度后与该证 券休养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购、赎回 清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如果 预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将向投资者 收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管制东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除相关交往用度后与该证 券休养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管制东谈主在申购、赎回 清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额 低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差额；如果 预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管制东谈主将向投资者 收取多支付的差额。   其中，休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的休养后开盘参考价确定。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐明后按照“时刻优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐明后按照“时刻优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有闲居交往的 2 个交往日（简称为 T+2’日）内 完成上述交往。   时刻优先的原则为：申购赎回主见相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后步调按照上交所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在深圳证券交往所连气儿竞价时代，根据收到 的上海证券交往所申购赎回阐明记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 交往所申报被替代证券的交往指示。   T 日基金管制东谈主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻步调，以替代金额与被替代证           吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券的按序执行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申 购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资 者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻步调，以替代 金额与被替代证券的按序执行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管制东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2’日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所 购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2’ 日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2’日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出 的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2’日收 盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券 闲居交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日历间发生除息、送股（转增）、配股等 权益变动，则进行相应休养。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2’日后第 1 个就业日，基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个工 作日内完成。   预估现款部分是指为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主经营的现款数额。   预估现款部分的经营公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现 金替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清 单中禁绝现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则经营 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁绝用现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和）。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   下列申购赎回清单的仅为例如之用。基金管制东谈主有权根据上海证券交往所的 司法及业务需要对申购、赎回清单的形式进行修改，且赐与公告，并在招募说明 书更新时赐与休养。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息 最新公告日历             XXXX-XX-XX                    吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资 基金称号                    基金 基金管制公司称号           吉祥基金管制有限公司 一级市集基金代码           XXXXXX   T-1 日信息内容 现款差额(单元：元)                  XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)           XXXX.XX 基金份额净值(单元：元)                X.XXXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部                     XXXX.XX 分（单元：元） 最小申购、赎回单元(单元：份)     1，000，000 现款替代比例上限            XX% 是否需要公布 IOPV         是 申购、赎回的允许情况          允许申购和赎回 申购上限                XX              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回上限                XX 组合证券替代信息内容                                          替代金额        证券简    股票数                 现款替代 证券代码                     现款替代标记          (单元：东谈主民         称    量（股）                 溢价比率                                           币元)   若上海证券交往所或中国证券登记结算有限就业公司对申购赎回清单的格 式进行休养，基金管制东谈主将视情况对相关形式进行相应的休养，并依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 或在交往时刻非闲居停市），导致基金管制东谈主无法经营当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 办理申购，或者指数编制单元、证券交往所等因很是情况导致申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。 现申购赎回清单编制舛讹或 IOPV 经营舛讹。 的申购央求被阐明到手，会使本基金当日申购进取申购赎回清单中端正的申购上 限时，该笔申购央求将被一谈或部分拒却。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 4、8 项之外暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购央求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 对价： 或在交往时刻非闲居停市），导致基金管制东谈主无法经营当日基金钞票净值。 法办理赎回，或者指数编制单元、证券交往所等因很是情况导致申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 现申购赎回清单编制舛讹或 IOPV 经营舛讹。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限。   发生上述第 6、8 项之外的暂停赎回情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或 减慢支付赎回对价时，基金管制东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回申             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 请，基金管制东谈主应足额支付，在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时归附 赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关端正，在端正媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十一）其他申购赎回样貌 ETF，精采追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳绽开式 运作样貌的基金。若本基金推出聚合基金，在本基金上市之前，聚合基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 响的情况下，休养基金申购赎回样貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金管制东谈主不错根据具体情况履行妥贴模范后通达本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理样貌等相关事项届时将另行公告。 基金管制东谈主在履行妥贴模范后可绽开集合申购，即允好多个或单个投资者集合其 持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，基金管制东谈主有权制定集合 申购业务的相关司法。 的特定机构投资者，基金管制东谈主可在不违犯法律法例且宝石有东谈主利益无执行性不 利影响的情况下，安排专门的申购样貌，并于新的申购样貌脱手践诺前另行公告。 书面托福代理公约。           吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，也可采 取其他合理的申购赎回样貌，并在实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在 端正媒介公告。   （十二）基金份额的非交往过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往场地或者交往样貌进行份额转让的央求并由登记结算 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金推出新业务或服务   基金管制东谈主不错在不违犯法律法例端正且不影响基金份额持有东谈主利益的情 况下，通达其他服务功能，并提前公告。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十一、基金的投资   （一）投资主见   精采追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力求将日均追踪 偏离度的所有值贬抑在 0.2%以内，年化追踪舛误贬抑在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于中证破费电子主题指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证）。为 更好地终了投资主见，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他经中国证监会 允许投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、政府支柱机构债 券、政府支柱债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集用具、股指期货、国债期 货、股票期权、信用衍生品、银行进款（公约进款、文告进款以及依期进款等）、同行存单、 钞票支柱证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的相关端正）。   在条件许可的情况下，根据相关法律法例，本基金可参与融资及转融通证券出借业务， 以提高投资效率及进行风险管制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于中证破费电子主题指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个交往日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金 一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监 管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金管制东谈主在履行妥贴模范后， 不错相应休养投资范围和投资比例端正。   （三）投资策略   一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应休养。当预期指数成份股发生休养和成份股发 生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能 带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标 的指数时，基金管制东谈主不错对投资组合管制进行妥贴变通和休养，从而使得投资组合精采地 追踪标的指数。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性 严重不及；（3）标的指数的成份股票经久停牌；（4）其它合理原因导致本基金管制东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   本基金在轮廓斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二）债券和货币市集用具投资策略   本基金将以裁汰追踪舛误和流动性管制为目的，轮廓斟酌流动性和收益性，妥贴参与债 券和货币市集用具的投资。   三）金融衍生品投资策略   基金投资于衍生用具的主见，是使得基金的投资组合更精采地追踪标的指数，以便更好 地终了基金的投资主见。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险等，主要接纳流动性好、交往活跃的股指期货合约，通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓 位时常休养的交往成本和追踪舛误，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金参与国债期货的投资应合适基金合同端正的投资策略和投资主见。本基金以套期 保值为目的，根据风险管制的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用管制 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，确定参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   四）可转机债券及可交换债券投资策略   可转机债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金将采取正股 基本面优良，具有较高高潮后劲的可转机债券和可交换债券进行投资，并轮廓研究此类含权 债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面轮廓斟酌票面利率、久期、信用天禀、刊行主体 财务情景及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈 利才调及畴昔盈利预期。此外还需结合对含权要求的研究，轮廓判断内含期权的价值。   五）钞票支柱证券投资策略   本基金参与钞票支柱证券投资时，将通过对宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构以及资 产池钞票所在行业景气变化等因素的研究，斟酌钞票池畴昔现款流变化，并通过研究标的证 券刊行要求，斟酌提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管制东谈主将               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 密切热心流动性对标的证券收益率的影响，轮廓运用久期管制、收益率弧线、个券采取以及 把捏市集交往契机等积极策略，在严格贬抑风险的情况下，结合信用研究和流动性管制，选 择风险休养后收益高的品种进行投资，以期取得经久牢固收益。   六）融资与转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律法例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪 舛误，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上合理确定 出借证券的范围、期限和比例，力求为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。   七）信用衍生品投资策略   本基金将妥贴投资信用衍生品过甚挂钩债券，以在贬抑信用风险的前提下提高组合投资 收益。在进行信用衍生品投资时，将根据风险管制的原则，以信用套保为主要目的，飞动信 用衍生品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用 衍生品和挂钩债券的合成收益率，采取具备一定信用利差的信用衍生品过甚挂钩债券进行投 资，并确定信用衍生品过甚挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于合适证券交往所或 银行间市集相关业务司法的信用衍生用具。   八）畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行妥贴模范后，本基金可相应调 整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支柱证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金持有的一谈钞票支柱证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票支柱证券的比例，不得进取该钞票支 持证券范畴的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支柱证券，不得 进取其各样钞票支柱证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基金持有资 产支柱证券时代，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （9）本基金参与股指期货交往，依据下列模范建构组合： 的 10%； 值之和不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交往日基金钞票净值的 20%；      （10）本基金参与国债期货交往，应当合适下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交往日基金钞票净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差经营）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；      （11）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；      （12）本基金的基金钞票总值不得进取基金钞票净值的 140%；      （13）本基金持有单只企业中期单子，其市值不得进取基金钞票净值的 10%；      （14）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适以下要求：              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券应纳入《流动性风险管制端正》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投 资不合适本条端正的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进取本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信用衍生品； 本基金持有的信用衍生品口头本金不得进取本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于吞并信用保护卖方的各样信用衍生品口头本金共计不得进取基金钞票净值的 10%； 因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行休养；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金钞票净值的 行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得进取基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并经营；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券市集波动、期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动 性限制等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东谈主 应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。 基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例另有端正的， 从其端正。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   为调治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正禁绝的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行贬抑东谈主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利 益庞大，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。相关交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。首要关联交往应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半 年对关联交旧事项进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的相关端正发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资禁绝步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东谈主在照章履行相应模范后，本基 金可相应休养禁绝步履和投资限制端正。   （五）标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中证破费电子主题指数，功绩相比基准为标的指数收益率，即中证 破费电子主题指数收益率。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会论说并提议贬责决策，如更换基金标的指数、转机运作 样貌，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依时代，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证破费电子主题指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   （七）基金管制东谈主代表基金垄断鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）投资组合论说   基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在乌有记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本论说中的财务指 标、净值推崇和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性述说或者首要 遗漏。   本投资组合论说所载数据甩手 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金总钞票的比例       序号         状貌         金额（元）                                                 （%）             其中：股票            87，969，357.50          98.49             其中：债券                        -              -                  钞票支柱证券                  -              -             其中：买断式回购的                    -              -             买入返售金融钞票             金共计              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金钞票净值比例      代码          行业类别   公允价值（元）                                                 (%) A           农、林、牧、渔业                    -             - B           采矿业                         -             - C           制造业             85，192，506.54         95.74 D           电力、热力、燃气及                   -             -             水出产和供应业 E           建筑业                         -             - F           批发和零卖业                      -             - G           交通运载、仓储和邮                   -             -             政业 H           住宿和餐饮业                      -             - I           信息传输、软件和信        2，776，850.96          3.12             息技艺服务业 J           金融业                         -             - K           房地产业                        -             - L           租出和商务服务业                    -             - M           科学研究和技艺服务                   -             -             业 N           水利、环境和人人设                   -             -             施管制业 O           住户服务、修理和其                   -             -             他服务业 P           教授                          -             - Q           卫生和社会就业                     -             - R           文化、体育和文娱业                   -             - S           轮廓                          -             -             共计              87，969，357.50         98.86     本基金本论说期末未持有积极投资的境内股票。     本基金本论说期末未持有港股通股票。                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                               金额单元：东谈主民币元                                                        占基金钞票                                         公允价值  序号     股票代码       股票称号   数目（股）                         净值比例                                          （元）                                                         （％）   本基金本论说期末未持有积极投资的股票。   本基金本论说期末未持有债券。   本基金本论说期末未持有债券。   本基金本论说期末未持有钞票支柱证券。   本基金论说期末未持有贵金属投资。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本论说期末未持有权证投资。   本基金本论说期无股指期货投资。   本基金本论说期无股指期货投资。   本基金本论说期无国债期货投资。   本基金本论说期内无国债期货投资。   本基金本论说期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听，或在论说编制日 前一年内受到公开贬低、处罚。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同端正备选库之外的股票。                                     金额单元：东谈主民币元       序号                称号          金额（元）   本基金本论说期末未持有处于转股期的可转机债券。   本基金本论说期末指数投资前十名股票中无流通受限的股票。   本基金本论说期末未持有积极投资的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                         吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                            十二、基金的功绩     基金管制东谈主依照遵守法守、浑厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同收效以来（2021 年 8 月 30 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率过甚与同期功绩相比基准收益的相比                                             功绩相比                         份额净值      功绩相比              份额净值                           基准收益    阶段                   增长率标      基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                           率模范差                          准差②       率③                                              ④ -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合         -37.89%      1.64%   -40.10%    1.71%    2.21%   -0.07% 同收效起 于今 （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率 变动的相比               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2021 年 08 月 30 日端庄收效； 使基金的投资组合比例合适基金合同的约定，甩手论说期末本基金已完成建仓，建仓期结果 时各项钞票配置比例合适基金合同约定。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他钞票 的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的支撑和刑事就业   本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金钞票的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交往场地的交往日以及国度法律法例端正需 要对外皮露基金净值的非交往日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、钞票支柱证券、衍生用具和银行进款本息、应收款项、信用 衍生品、其它投资等钞票及欠债。      （三）估值原则       基金管制东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交往日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交往日的报价不可真确反应公允价值的， 应报答价进行休养，确定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征斟酌。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其巨额持有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱；            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），考取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交往所市集上市交往的可转机债券，按估值日收盘价行动估值全价；   （4）对在交往所市集挂牌转让的钞票支柱证券，估值日不存在活跃市集时接纳估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本大意近似体现公允价值，应不绝评估上述作念法的妥贴性， 并在情况发生更动时作念出妥贴休养；   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行休养，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 场步履或市集步履很少的情况下，则接纳估值技艺确定公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭彰各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 定进行估值，确保估值的公允性。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 承担的估值就业不因托福而免除；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依影相关法律 法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值技艺确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的端正或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金钞票净值经营和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的经营 结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失以及因该交往日基金钞票净值计 算顺延舛讹而引起损失的，由基金管制东谈主负责赔付。   （五）估值模范 量经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主每个就业日经营基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按照端正对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或登记机构、或销售机构， 或投资东谈主自身的罪过酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪过的就业东谈主应当对由于 该估值舛讹遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹就业方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹就业方承担；由于估值舛讹就业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值舛讹就业方也曾积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿就业。估值舛讹就业方应酬更正的情况向 相关当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 就业方仍应酬估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值舛讹就业方。   （4）估值舛讹休养接纳尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的样貌。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的就业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因基金份额净值经营舛讹，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，可由基金管制 东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责经营，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管制东谈主应于每个绽开日交往结果后经营当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按约定对 基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金钞票估值舛讹处理。 及登记结算机构发送的数据舛讹等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、妥贴、 合理的措施进行检验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金钞票估值舛讹，基金管制东谈主和基 金托管东谈主免除补偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或放松由 此酿成的影响。                  吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十五、基金的收益与分拨      （一）基金收益分拨原则      本基金收益分拨应遵循下列原则： 基金管制东谈主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在不违犯法律法例及基金合同约定，并在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利的影响下， 基金管制东谈主、登记结算机构可对基金收益分拨原则进行休养，并实时公告，不需召开基金份 额持有东谈主大会。      （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额 及比例、支付样貌等内容。      （三）收益分拨决策确凿定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。      法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。      （四）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十六、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金过甚他雷同性质的用度等）； 用；      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样貌      本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的经营方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金钞票净值      基金管制费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的经营方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商贬责。                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 规及相应公约端正，按用度执行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。      （三）不列入基金用度的状貌      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      （四）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《流动性风险管制端正》、 《信息走漏办法》、《基金合同》过甚他相关端正。基金份额在上海证券交往所上市交往， 基金信息走漏义务东谈主应当根据证券交往所的自律管制司法走漏基金信息。相关法律法例对于 信息走漏的走漏样貌、走漏内容、登载媒介、报备样貌等端正发生变化时，本基金从其最新 端正。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息走漏办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大意按照基金合同约定 的时刻和样貌查阅或者复制公开走漏的信息府上。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当按照法律法例和监管要求走漏影响基金投资者决策的一谈事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的， 基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应 当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于端正媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日按照《信息走漏办法》的端正在端正 媒介上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交往前，基金管制东谈主 应当至少每周在端正网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交往后，基金管制东谈主应当在不晚于每个交往/ 绽开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏交往/绽开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回对价的经营样貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在端正网站上，并将基金份额上市交往公告书领导 性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主确定基金份额折算日后依照《信息走漏办法》的相关端正将基金份额折算日 公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于端正媒介上。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽开日，通过端正网站、 申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在端正网站上，并将年度论说领导性公告登载在端正报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在端正网站上，并将中期论说领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度论说领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他关键信息”项下 走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，相关信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的相关端正编制 临时论评话，并登载在端正报刊和端正网站上。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）本基金转机基金运作样貌、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金管制东谈主的执行贬抑东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相关步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行贬抑 东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）本基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提样貌和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求或减慢支付赎回对价；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、归附上市或阻隔上市交往；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）休养最小申购、赎回单元、申购赎回样貌及申购对价、赎回对价组成；   （23）休养基金份额类别的成立；   （24）基金推出新业务或服务；             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （26）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集深邃传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开知道，并将相关情况立即论说基金上市交 易的证券交往所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   发生基金合同阻隔事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐论说 领导性公告登载在端正报刊上。   本基金若投资股指期货，基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和 招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策 和投资主见等。   若本基金参与股票期权交往的，基金管制东谈主应当在依期信息走漏文献中走漏参与股票期 权交往的相关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分 揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借交往的，基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借交往的 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等，并就论说期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交旧事项作念明慧的说明。   本基金若投资钞票支柱证券，基金管制东谈主应按照监管机关的要求在基金年报及中期论说 中走漏其持有的钞票支柱证券情形。   基金管制东谈主应在基金季度论说中走漏持有的钞票支柱证券总额、钞票支柱证券市值占基 金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支柱证券明细。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等 文献中走漏国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中走漏信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品 对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资主见及策略。   （六）信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息走漏内容与 形式准则等法例以及证券交往所的自律管制司法的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期论说、更新 的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐论说等公开走漏的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采取一家报刊走漏本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的相关端正。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介走漏信息，然则其他人人媒介不得早于端正媒介和基金上市交往的证券交往所网站走漏 信息，况兼在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例端正将信 息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （八）当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金相关信息： 无法进行信息走漏时； 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后暂停估值的；               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按影相关端正编制基金管帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十九、风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。同期本基金为交往型绽开式指数基金，接纳完全复制法追踪标的指数推崇，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和交往轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者大意用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可完全藏匿。 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （二）管制风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管制系统成立欠妥酿成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括： 由于决策无理而给基金钞票酿成的可能的损失； 素而可能导致的损失；   （三）职业谈德风险：是指公司职工不战胜职业操守，发生罪人、违章步履而可能导致 的损失。   （四）合规性风险：指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例的端正，或者基金 投资违犯法例及基金合同相关端正的风险。   （五）本基金特定风险   标的指数并不可完全代表所有这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈说率与所有这个词股票市集 的平均陈说率可能存在偏离。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画情景、投资者心情 和交往轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生跟 踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生 追踪偏离度。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才调，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机采取等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制过甚他用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   本基金力求将日均追踪偏离度的所有值贬抑在 0.2%以内，年化追踪舛误贬抑在 2%以内， 但因标的指数编制司法休养或其他因素可能导致追踪舛误进取上述范围，本基金净值推崇与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会更动，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和调治，畴昔指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的管制和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会论说并提议贬责决策，如更换基金标的指数、转机运作样貌，与其他基金合                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对更换基金标的 指数、转机运作样貌，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依时代，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价贬抑在一定 范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定样貌进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购 赎回清单的内容与形式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪舛误。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份 额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一谈或部分 ETF 份额的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 经营基金份额参考净值（IOPV），并将经营结果朝上海证券交往所发送，由上海证券交往所 对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在各异，IOPV 经营可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   因本基金不再合适证券交往所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可连接进行二级市集交往的风险。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比 例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法 买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提议赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适条件的赎回对价，可 能导致赎回失败的情形。   另外，基金管制东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素休养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一谈赎回，而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   由于证券市集的交往机制和技艺敛迹，完成套利需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份 股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于相关成份股的市集流动性不及使基金无 法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所酿成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期以 及标的指数休养成份股时代。   对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面对因市集交往量不 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能休养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 样貌发生变化，轨制休养可能给投资者带来流畅偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券 交往所过甚他代理机构。            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）第三方机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金申购赎回模范包括“退补现款替代”样貌，该样貌不同于现存其他现款替代样貌， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价 水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该样貌带来的不确定性可 能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管制东谈主不合“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的经营以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺系统、通讯链路或 其他原因导致基金管制东谈主无法遵循“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金投资钞票支柱证券，钞票支柱证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致钞票支柱证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受钞票支柱证券市集范畴及交往活跃进度的影响，钞票支柱证券可能无法 在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的钞票支柱证券之债务东谈主出现爽约，或在交往过程中发生交收爽约，或由于钞票支柱 证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   金融衍生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源 自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操魄力险和法律风险等。由于衍生品平庸具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的钞票要承担更高的风险。况兼由于衍生品订价额外复杂，不妥贴的 估值有可能使基金钞票面对损失风险。   股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻捷的变动就可能会使投资东谈主权益遭逢较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之 发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由市集枯竭广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的 风险。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   股票期权的风险主要包括市集风险、管制风险、流动性风险、操魄力险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管制东谈主为了更好的防护投资股票期权所面 临的各样风险，按影相关要求作念好东谈主员培训就业，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票 期权业务知识和相应的专科才调。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠 杆投资风险和敌手方交往风险等融资及转融通证券出借业务独到风险。   （1）流动性风险   流动性风险是指基金面对大额赎回时，可能因证券出借原因无法实时变现支付赎回款项 的风险。   （2）信用风险   信用风险主要指证券出借敌手方无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风险。   （3）市集风险   证券出借后可能面对质券出借时代无法实时处置证券的市集风险。   本基金可参与流通受限证券投资，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包 括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押 券等流通受限证券。本基金可能由于持有流通受限证券而面对流动性风险以及流通受限时代 内证券价钱大幅下落的风险。   信用衍生品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信 用衍生品在交往转让过程中因为无法找到交往敌手或交往敌手较少导致难以将其变现的风 险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可贬抑的市集及环境变化，创设机构可能 出现筹画情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的 风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体筹画情况出现变化，导致信用评级 机构休养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用衍生品交往价钱波动，从而影响投 资者的利益的风险。 共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及与存托 凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、垄断表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深法则等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配锻练。   （七）深圳证券交往所上市的成份股不错现款替代样貌的风险   在通过上海证券交往所申购赎回的模式中，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定 性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下， 如果使用深圳证券交 易所现款替代证券的权重增多，该样貌带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢 价处于相对较高水平。   基金管制东谈主不合“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的经营以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺系统、通讯链路或 其他原因导致基金管制东谈主无法遵循“时刻优先、实时申报” 原则对深圳证券交往所不错现 金替代的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （八）流动性风险   本基金将加强对绽开式基金申购模范的管制，在当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主 利益组成潜在首要不利影响时，基金管制东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金范畴赐与贬抑，切实保护存量 基金份额持有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十部分。   本基金投资于中证破费电子主题指数的成份股过甚备选成份股的比例不低于基金钞票 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。   本基金的投资标的为中证破费电子主题指数，中证破费电子主题指数成份股举座流动性 在中国股票市集中处于较高的水平，因此在闲居市集环境下本基金的流动性风险较低。但在 特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管制东谈主将根据不同的情况采取相应 的流动性风险管制措施，防护风险。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可能实施备用的流动性风险管制用具，以更好地应酬流动性风险。基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，轮廓运用各样流动性风险管制用具，对赎回央求等进行适度休养，行动特定情形下基金 管制东谈主流动性风险管制的补助措施，包括但不限于：   当基金管制东谈主实施流动性风险管制用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回央求不可阐明或者赎回对价蔓延到账和无法实时取得基金的净 值数据等。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （九）其他风险 可能会面对一些特殊的风险； 的风险； 来风险；   （十）声明 机构销售，基金管制东谈主与销售代理机构皆不可保证其收益或本金安全。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）        二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事宜   有下列情形之一的，经履行相关模范后，基金合同应当阻隔： 衔接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管公约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组联合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项应实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐论说领导性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘抄      （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一）基金管制东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓舞权利，为基金的利益垄断因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、份额 转让等的业务司法；      （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以浑厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画样貌 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寥寂，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）编制并公告申购赎回清单，经营并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价；   （9）采取妥贴合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正；   （10）按端正受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （12）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （13）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息走漏及论说义务；   （14）保守基金买卖机要，不清晰基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关端正另有端正或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前应予守秘， 不向他东谈主清晰，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按端正保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关府上 15 年以上，法律法例另有端正的从其端正；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，况兼保证投资者 大意按照《基金合同》端正的时刻和样貌，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （20）面对拆伙、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （21）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；      （22）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （23）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业；      （24）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律步履；      （25）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （26）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （27）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （28）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全支撑基金财产；      （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货交往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以浑厚信用、奋力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备饱胀的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；      （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按 照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、基金合同过甚他相关端正另有端正或有权机 关另有要求外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主清晰，但向审计、法律等外部 专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主经营的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金管制 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管制东谈主有未践诺基金合 同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上 20 年以上，法律法 规另有端正的从其端正；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记结算机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对拆伙、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会，并文告基 金管制东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，同意担补偿就业，其补偿就业不因其退任 而免除；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金管制东谈主 因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      三）基金份额持有东谈主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并战胜基金合同、招募说明书、业务司法以及基金管制东谈主按照端正就本 基金发布的相关公告等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息走漏，实时垄断权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和基金合同所端正的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限就业；      （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；      （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）委果提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常赐与更新和补充；      （10）战胜基金管制东谈主、证券交往所、销售机构和登记结算机构的相关交往及业务司法；               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东谈主大会事宜，基金份额持有东谈主 持有的每一基金份额领有对等的权利。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有端正的， 以届时有用的法律法例为准。   若以本基金为主见 ETF 且基金管制东谈主与本基金相通的聚合基金的基金合同收效后， 鉴 于本基金和 ETF 聚合基金的相关性，ETF 聚合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 ETF 联 接基金的份额出席或者录用代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在经营参会份额 和计票时，ETF 聚合基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基 金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 聚合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有 东谈主所持有的 ETF 聚合基金份额占 ETF 聚合基金总份额的比例，经营结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。聚合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等 的投票权。   ETF 聚合基金的基金管制东谈主不应以 ETF 聚合基金的口头代表 ETF 聚合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份垄断表决权，但可接受 ETF 聚合基金的特定基金 份额持有东谈主的托福以 ETF 聚合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额 持有东谈主大会并参与表决。   ETF 聚合基金的基金管制东谈主代表 ETF 聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金 份额持有东谈主大会的，须先撤职 ETF 聚合基金基金合同的约定召开 ETF 聚合基金的基金份额持 有东谈主大会，ETF 聚合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会 的，由 ETF 聚合基金的基金管制东谈主代表 ETF 聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法例和中国 证监会的端正进行。   一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作样貌；   （5）休养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；      （10）阻隔基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔上市的情 形除外；      （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费样貌；      （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记结算机构的相关业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；      （5）基金管制东谈主、相关证券交往所和登记结算机构休养相关基金认购、申购、赎回、 交往、非交往过户等业务的司法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）本基金的聚合基金采取特殊申购或其他样貌参与本基金的申购赎回；      （8）休养基金的申购赎回样貌及申购对价、赎回对价组成；      （9）休养基金份额净值、申购赎回清单的经营和公告时刻或频率；      （10）基金通达场外申购、赎回等相关业务；      （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二）会议召集东谈主及召集样貌                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告样貌 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决样貌；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯样貌、托福的公证机关过甚研究样貌和研究东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取样貌。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四）基金份额持有东谈主出席会议的样貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样貌、通讯开会样貌或法律法例、监管机构允许的 其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、基金合同和会议文告的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他样貌在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面样貌或 大会公告载明的其他样貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的样貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布相关领导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的样貌收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日                  吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；      （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记结算机构记录相符。 他非书面样貌授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并垄断表决权；在会议召开样貌上，本 基金亦可接纳其他非现场样貌或者以现场样貌与非现场样貌相结合的样貌召开基金份额持 有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯样貌开会的模范进行。基金份额持有东谈主不错接纳书 面、麇集、电话、短信或其他样貌进行表决，具体样貌由会议召集东谈主确定并在会议文告中列 明。      五）议事内容与模范      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的样貌下，领先由大会主理东谈主按照下列第七）条端正模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 研究样貌等事项。                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作样貌、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采取记名样貌进行投票表决。      采取通讯样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证诠释，不然提交合适会议通 知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告端正的表 决意见视为有用表决，表决意见婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳通讯样貌进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      九）对基金份额持有东谈主利益无执行不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东谈主大会 召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的或法律法例增多新的持有 东谈主大会机制的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养或补充，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。      （三）基金合同打消和阻隔的事由、模范以及基金财产计帐样貌      一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。      二）《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行相关模范后，基金合同应当阻隔：               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 衔接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的计帐 基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管公约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组联合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项应实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐论说领导性 公告登载在端正报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。   （四）争议贬责样貌   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友好协商未 能贬责的，应提交深圳国际仲裁院，根据其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳 市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、奋力、尽责地履行基金 合同端正的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东谈主   称号：吉祥基金管制有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主: 罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监许可【2010】1917 号   组织形式：有限就业公司（中外合股）   注册成本：东谈主民币 130，000 万元   筹画范围：发起设立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务   存续时代：不绝筹画   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成立时刻：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 764638.5238 万元   存续时代：不绝筹画   基金托管履历批文及文号：证监许可【2015】219 号   筹画范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券交往、证券投资步履相关的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；证券钞票管制；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业务；股票期权作念市业务；证券投资 基金托管业务；销售贵金属成品。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履垄断监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于中证破费电子主题指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证）。为 更好地终了投资主见，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他经中国证监会               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 允许投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、政府支柱机构债 券、政府支柱债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集用具、股指期货、国债期 货、股票期权、信用衍生品、银行进款（公约进款、文告进款以及依期进款等）、同行存单、 钞票支柱证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的相关端正）。   在条件许可的情况下，根据相关法律法例，本基金可参与融资及转融通证券出借业务， 以提高投资效率及进行风险管制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于中证破费电子主题指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个交往日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金 一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例或监 管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金管制东谈主在履行妥贴模范后， 不错相应休养投资范围和投资比例端正。 进行监督：   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支柱证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金持有的一谈钞票支柱证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）钞票支柱证券的比例，不得进取该钞票支 持证券范畴的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支柱证券，不得 进取其各样钞票支柱证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支柱证券。基金持有资 产支柱证券时代，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （8）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （9）本基金参与股指期货交往，依据下列模范建构组合： 的 10%； 值之和不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交往日基金钞票净值的 20%；      （10）本基金参与国债期货交往，应当合适下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交往日基金钞票净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差经营）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；      （11）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款；      （12）本基金的基金钞票总值不得进取基金钞票净值的 140%；      （13）本基金持有单只企业中期单子，其市值不得进取基金钞票净值的 10%；      （14）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适以下要求： 券应纳入《流动性风险管制端正》所述流动性受限证券的范围；              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投 资不合适本条端正的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进取本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信用衍生品； 本基金持有的信用衍生品口头本金不得进取本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于吞并信用保护卖方的各样信用衍生品口头本金共计不得进取基金钞票净值的 10%； 因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行休养；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金钞票净值的 行权所需的全额现款或交往所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得进取基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并经营；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券市集波动、期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动 性限制等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制东谈主 应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例另有端正的，从其 端正。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。 为进行监督：              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金禁绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同端正禁绝从事的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行贬抑东谈主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 庞大，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。相关交往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。首要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。   基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当战胜严慎筹画的原则，配备技艺 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用防护和控 制风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   若将来法律、行政法例或中国证监会的相关端正发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资禁绝步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管制东谈主在照章履行相应模范后，本基 金可相应休养禁绝步履和投资限制端正。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金管制东谈主仍违犯法律法例端正或基金合同约定的投资禁 留步履而酿成基金财产损失的，由基金管制东谈主承担就业，基金托管东谈主不承担任何就业。 间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业模范的、经慎 重采取的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算 样貌。基金管制东谈主有就业确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场采取交往敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名 单进行交往。在基金存续时代基金管制东谈主不错依期更新友往敌手名单，但应将休养结果至少 提前一个就业日书面文告基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未 结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金管制东谈主根据市集需要临时休养银行间债券交往            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 敌手名单及结算样貌的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交往敌手发生交往前 1 个交往日 内与基金托管东谈主协商贬责。   基金管制东谈主负责对交往敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交往司法进行交往，并负 责贬责因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 就业及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时刻前仍未承担爽约责 任过甚他相关法律就业的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交往对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨就业。   基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定 合适条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交往敌手是否按进款银行名单交往进行监督。如基金管制东谈主未向基金托管东谈主提供 合适条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投资银行进款的交往敌手进行监督。   （1）基金管制东谈主管制的基金在投资中期单子前，基金管制东谈主须根据法律、法例、监管 部门的端正，制定严格的对于投资中期单子的风险贬抑轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管制东谈主投资中期单子的比例进行监督。   （2）如畴昔相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有端正的， 从其约定，基金管制东谈主应实时书面文告基金托管东谈主。   （3）基金托管东谈主有权监督基金管制东谈主在相关基金投资中期单子时的法律法例战胜情况， 相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关比例限制的践诺情况。基金托 管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项违犯法律法例和基金合同以及本公约的端正，有权实时以书 面形式文告基金管制东谈主纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 管制东谈主应按相关托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随 时对所文告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。如果基金管制东谈主违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据相关法律法例、《基金合同》及本公约端正，基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主经营的基金钞票净值和基金份额 净值，根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未践诺或 无故蔓延践诺基金管制东谈主的有用资金划拨指示、违犯约定清晰基金投资信息等违犯《基金法》、                  吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》、本托管公约过甚他相关端正时，基金管制东谈主应实时以书面形式文告基金托管 东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面形式向基金管制东谈主发出回函。 在限期内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应论说中国证监 会。      基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应立即论说中国证监会，同期文告基金托 管东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金 管制东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在端正时刻内回话基金管制东谈主并改正。      基金托管东谈主无梗直根由，拒却、回绝基金管制东谈主根据本公约端正垄断监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正 的，基金管制东谈主应论说中国证监会。      四、基金财产的支撑      （一）基金财产支撑的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与寥寂。 定支撑基金财产。 相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文告基金管制东谈主。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向相关当 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范围内配合基金管制东谈主进行追 偿，但对此不承担就业。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托管资 格的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满或基金 住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合 同约定的估值方法经营的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等有 关端正后，由基金管制东谈主遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开 立的钞票托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制   基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管履历的买卖银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称号以执行开立为准，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由托管东谈主支撑和使用。基金管制东谈主保证本基金的一切货币进出步履，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在具有托管履历的买卖银行开设托管结算专户，该托管 结算专户是指基金托管东谈主在聚合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责 任公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   基金资金账户的管制应合适《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、 《东谈主民币利率管制端正》、《利率管制暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管制 机构的其他端正。   基金托管东谈主应严格管制基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样貌在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账户，用 于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交往所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正践诺。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管制 业拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间 市集登记结算机构的相关端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户 和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台阐明及资金的计帐。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议，蓝本由基金托管东谈主支撑，基金管制东谈主保存副本。      （六）其他账户的开设和管制      在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使用并管 理。      法律法例等相关端正对相关账户的开立和管制另有端正的，从其端正办理。      （七）期货结算账户的开立和管制      基金托管东谈主与基金管制东谈主应依据相关期货交往所或期货公司的相关端正开立和管制期 货结算账户。      （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支撑      基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代支撑库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的梗直指示办理。属于基金托管东谈主执行有用贬抑下的实 物证券及银行依期进款存单等有价凭证在基金托管东谈主支撑时代的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有用贬抑的有价凭证不承担 支撑就业。      （九）与基金财产相关的首要合同的支撑      由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主支撑。除本公约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应 保证持有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金 管制东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样貌将合同原件投递基金 托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门，保存期限按照法 律法例的端正践诺。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真确性过甚与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得飞动。      五、基金钞票净值的经营和管帐核算      （一）基金钞票净值的经营      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个就业 日闭市后，基金钞票净值除以当日的基金份额的余额数目计量。基金份额净值的经营保留到               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管制东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应于每个就业日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基金合同的 端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过甚他法律、法例的端正。基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责经营，基金托管 东谈主复核。基金管制东谈主应于每个就业日交往结果后经营当日的基金份额净值并以两边招供的方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核后以两边招供的样貌发送给基金管制 东谈主，由基金管制东谈主按端正对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金净值经营和基金管帐核算的主要义务由基金管制东谈主承担，基金管 理东谈主经营并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主经营的基金净值。因此，本基 金的管帐就业方是基金管制东谈主，就与本基金相关的管帐问题，如经两边在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值的经营结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票支柱证券、衍生用具和银行进款本息、应收款项、信用 衍生品、其它投资等钞票及欠债。   基金管制东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃市集且大意获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交往日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交往日的报价不可真确反应公允价值的， 应报答价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征斟酌。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其巨额持有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱胀可利用数据 和其他信息支柱的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行休养并确定公允 价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱； 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 确定其公允价值进行估值。如成本大意近似体现公允价值，应不绝评估上述作念法的妥贴性， 并在情况发生更动时作念出妥贴休养；   （2）处于未上市时代的有价证券应隔离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 活跃市集上未经休养的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行休养，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集 步履或市集步履很少的情况下，则接纳估值技艺确定公允价值； 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭彰各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算价估值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   （7）基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参影相关法律法例和行业协会的相关 端正进行估值，确保估值的公允性。   （8）信用衍生品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但管制东谈主照章应 当承担的估值就业不因托福而免除；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依影相关法 律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值技艺确定公允价值。   （9）本基金投资期权，根据相关法律法例以及监管部门的端正估值。   (10)如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及相关法 律法例的端正或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金钞票净值经营和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的经营 结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失以及因该交往日基金钞票净值计 算顺延舛讹而引起损失的，由基金管制东谈主负责赔付。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的舛误不 行动基金钞票估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所、期货交往所、第三方估值机构、指数公 司及登记结算机构发送的数据舛讹等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金钞票估值舛讹，基金管制东谈主 和基金托管东谈主免除补偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减 轻由此酿成的影响。               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （三）估值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或登记机构、或销售机构， 或投资东谈主自身的罪过酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪过的就业东谈主应当对由于 该估值舛讹遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹就业方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹就业方承担；由于估值舛讹就业方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值舛讹就业方也曾积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿就业。估值舛讹就业方应酬更正的情况向 相关当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 就业方仍应酬估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值舛讹就业方。   （4）估值舛讹休养接纳尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的样貌。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的就业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的就业方进行更正和补偿 损失；                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值经营舛讹，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，可由基金管制 东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独连忙成立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制 东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的经营和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个就业日内完成。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业 日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书；基金 管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在 端正网站上，并将季度论说领导性公告登载在端正报刊上；基金管制东谈主应当在上半年结果之 日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在端正网站上，并将中期论说领导 性公告登载在端正报刊上；基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度 论说，将年度论说登载在端正网站上，将年度论说领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，以传真等样貌将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季              吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行 复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期论说完成当日，将相关论说提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金管制东谈主在年度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理样貌为准。查对无误后，基金托管东谈主在 基金管制东谈主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管核算章的复核意见书或进行电子 阐明，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，以基金管制东谈主的意见为准，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，由此酿成的损失由基金管制东谈主承担补偿就业，基金托管东谈主不负补偿就业，基金托管东谈主有 权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对相关文献审核时领导。   （六）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关司法分别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑样貌不错接纳电 子或文档的形式。支撑期限为 20 年，法律法例或监管部门另有端正的除外。   基金托管东谈主以电子版形式妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并依期备份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应战胜守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按相关 法例端正各自承担相应的就业。   七、争议贬责样貌             吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交深圳国际仲裁院，根据其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市， 仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，本公约当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、奋力、尽责地履行基金合 同和本托管公约端正的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。   托管公约受中国法律统率。   八、托管公约的变更、阻隔   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何庞大。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行相关模范后，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被肃清、歇业或有其他基金托管东谈主禁受基金钞票；   （3）基金管制东谈主拆伙、照章被肃清、歇业或有其他基金管制东谈主禁受基金管制权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组联合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；               吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正送还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   居品计帐完成后，基金管制东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户及相关交往 账户实时进行刊出。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十三、标的指数编制决策   本章节是中证破费电子主题指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基本先容， 相关标的指数的齐全府上过甚经常更新可于下文所示网址查询。   一、标的指数编制方法   本基金标的指数为中证破费电子主题指数（指数代码：931494）。   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 20% 的证券；   （2）考取属于如下中证行业分类的证券：破费电子组件及零部件、破费电子终局、电 脑与外围开采、集成电路、通讯开采、分立器件、电子元件、半导体材料与开采、电子化学 品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器姿色、其他电子等；   （3）在上述证券中，考取业务波及智高东谈主机、耳机、可衣裳开采等破费电子居品产业 链的上市公司证券行动待选样本，包括但不限于以下领域：   （4）将待选样本按照当年一年日均总市值由高到低名次，考取名次前 50 的证券行动 指数样本。   二、指数编制机构网址   中证指数有限公司：http://www.csindex.com.cn                  吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  二十四、基金份额持有东谈主服务   本基金管制东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金管制东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与交往服务   客户持有指定银行的账户，通过吉祥基金官网交往平台，不错终了在线开户交往。   吉祥基金网址：www.fund.pingan.com   二、府上的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通讯地址及研究样貌，并实时进行更新。本基金管制东谈主提供的府上邮寄服务原则上接纳顺 丰快递邮寄样貌，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的径直或盘曲毁伤承担任何补偿就业。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉祥基金管制公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通讯等原因酿成的信息不齐全、清晰等 而导致的径直或盘曲毁伤承担任何补偿就业。   三、依期定额投资磋商   基金管制东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交往系统为投资者提供依期定额 投资的服务（本公司网上交往系统的依期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者通达）。通过定 期定额投资磋商，投资者不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、麇集在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站，可享有账 户查询、交往明细查询、对账单寄送样貌或频率成立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管制东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各样信息供投资东谈主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交往日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心取得业务商讨、信息查询、投诉建议、信息定制和府上修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉祥基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等样貌， 对基金管制东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日提议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述样貌研究本基金 管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流畅了本招募说明书。                    吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     二十五、其他应走漏事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 券投资基金基金居品府上概要更新                                 券投资基金招募说明书（更新）                                 券投资基金基金司理变更公告                                 券投资基金 2023 年第 1 季度论说                                 券投资基金基金居品府上概要更新                                 券投资基金招募说明书（更新）                                 券投资基金基金司理变更公告                                 联证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 券投资基金基金居品府上概要更新                                 券投资基金招募说明书（更新）                                 国国际金融股份有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 完善、更新身份信息府上以免影响业务办理                                 的公告                                 券投资基金 2023 年第 2 季度论说                                 券投资基金 2023 年中期论说                                 西证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                                 券投资基金 2023 年第 3 季度论说                                 商证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                 公告                    吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                              北证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                              公告                              部证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                              公告                              的公告                              完善、更新身份信息府上以免影响业务办理                              的公告                              券投资基金 2023 年第 4 季度论说                              江证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                              公告                              金证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                              公告                      券投资基金 2023 年年度论说    注：其他走漏事项详见基金管制东谈主发布的相关公告。            吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）         二十六、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法例的要求及基 金合同的端正，对《吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更 新）》进行了更新，本次主要针对基金司理相关信息进行了更新。                 吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）              二十七、招募说明书存放过甚查阅样貌      本基金招募说明书存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公场地、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述样貌所取得的文献过甚复印件，基金管制东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错径直登录基金管制东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                  吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     二十八、备查文献      除第（五）项外，以下备查文献存放在基金管制东谈主或基金托管东谈主的办公场地，在办公时 间可供免费查阅。      （一）中国证监会准予吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金召募注册 的文献      （二）《吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金基金合同》      （三）《吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金托管公约》      （四）基金管制东谈主业务履历批件、营业派司      （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司      （六）对于央求召募注册吉祥中证破费电子主题交往型绽开式指数证券投资基金的法律 意见      （七）注册登记公约      （八）中国证监会要求的其他文献                                       吉祥基金管制有限公司

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