qvod成人影片 衍生ETF: 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券         投资基金      招募说明书（更新）    基金不停东说念主：祥瑞基金不停有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     【要害教导】   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2021 年 予召募注册。本基金基金合同于 2021 年 3 月 4 日持重成效。   基金不停东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。证券投资基金是一种永恒投资用具，其主要 功能是散布投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债 券等大致提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投 资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期的风 险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金为交游型怒放式指 数基金，收受完全复制法追踪标的指数推崇，具有与中证畜牧衍生指数以过甚所代表的股票 相似的风险收益特征。   证券投资基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币市集基金 等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金召募，或因折算、分 红等步履导致基金份额净值调治至 1.00 元发售面值或 1.00 元隔邻，在市集波动等因素的影 响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物特性，充分探究自身的风险承受才智，感性判断市集， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓落决策，并承担基金投资中出现的各种 风险，包括市集风险、不停风险、职业说念德风险、合规性风险、本基金特定风险过甚他风险 等。特定风险包括：标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动风险、基 金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、追踪纰缪约束未达约定观点的风险、标的指数 变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、成 份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算舛误的风险、退市风险、投资东说念主申购失败的风 险、投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错 风险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、退补现款替代阵势的风险等。在当今 结算法则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。 因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收毁约，将导致投资者不可实时、足额赢得 申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，为更好 地竣事基金的投资观点，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他经 中国证监会允许投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票。   本基金参与内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股通机制”）下港股 通相关业务，基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游法则等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可浮浅交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示” 章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，遴荐将部分 基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大耗费的风险，以及与革命企业刊行东说念主、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制和交游机制 等相关的风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产物贵寓概要等信息败露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资教养、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相适合。投资者投 资于本基金在极点情况下可能损失全部本金。   基金不停东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎戮力的原则不停和运用基金财产，本基金管 理东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不代表其改日推崇。基金不停东说念主不停的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹推崇的保证。   基金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者恬逸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   投资者阐发分解并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金不停 东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别方法以法律法例、自律法则及相关开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金不停东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金不停东说念主有权 拒却投资者的申购央求，申购央求还是阐发的，基金不停东说念主有权强制赎回相应的基金份额。 本招募说明书所载内容截止日历为 2023 年 6 月 30 日，其中投资组合讲述与基金事迹截止日 期为 2023 年 6 月 30 日。接洽财务数据未经审计。                                              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   第一部分 序论   《祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 败露不停办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险不停法则》（以下简称“《流动性风险不停法则》”）、《公开召募证券投资基金运 作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》（以下简称《指数基金诱骗》）和其他相关法律法例的规 定以及《祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性评释或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金不停东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽法则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 招募说明书》过甚更新 品贵寓概要》过甚更新 额发售公告》 基金份额上市交游公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时时作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对当时时作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露不停办法》及颁布机关对当时时作念出的矫正 召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对当时时作念出的矫正                   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不停法则》及颁布机关对当时时作念出的修 订 业求实施确定》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任 公司对于交游所交游型怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》及上海证券交游所、中 国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关法则和法则，及发布机构对当时时作念出的矫正 实施确定》界说的“交游型怒放式指数基金” 通过投资于本基金缜密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，收受怒放式 运作阵势的基金，简称 ETF 聚拢 区及台湾地区 体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》及相关法律法例法则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金申购赎回业务诱骗》所界说的机构投资者 申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等举止 他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商                     祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 指定的代理本基金发售业务的机构 销售机构的操作 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并救助基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 记结算有限责任公司 (简称"中国结算")或基金不停东说念主指定的其他机构 A 股账户或上海证券投资基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金不停东说念主可根据现实情况决定本基金是否 怒放申购、赎回及颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准） 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单法则的申购对价央求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单法则的赎回对价的步履                   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 件 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 合同约定更换的其他指数 成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计算 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关用度，则本基金需 向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关用度，则投资 东说念主需向本基金补缴差额 央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金不停东说念主计算的现款数额 回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 理东说念主拜托的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算的基金份额 参考净值，简称 IOPV 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履 之日                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计算，如本基金 实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调治后的基金份额折算日的基金份额净值来计算相 应基金份额的累计收益率） 去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并 日为运转日再行计算） 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 资产的价值总和 额净值的过程 央银行单据、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融 资用具、资产救助证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有考究流动性的货币市集 用具 败露办法》法则的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受限的新股及非公设备行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 券交游所或经中国证监会招供的机构设立的证券交游服务公司，向香港联合交游统统限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通法则范围内的香港联合交游所上市的股票                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关对当时时作念出的矫正。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第三部分 基金不停东说念主 一、基金不停东说念主概况   称号：祥瑞基金不停有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织阵势：有限责任公司（中外结伙）   注册成本：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：持续筹谋   接洽东说念主：马杰   接洽电话：0755-22623179   鼓吹称号、股权结构及持股比例：     鼓吹称号                  出资额（万元）      出资比例     祥瑞信托有限责任公司            88，647       68.19%     大华资产不停有限公司            22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司            18，590       14.30%     共计                    130，000      100%   基金不停东说念主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东说念主员情况 （一） 董事、监事及高等不停东说念主员   罗春风先生，董事长，博士，高等经济师。1966 年生。曾任中华寰球总工会海外部干 部，祥瑞保障集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行                         祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 政部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞 基金不停有限公司副总司理、祥瑞基金不停有限公司总司理。现任祥瑞基金不停有限公司董 事长，兼任深圳祥瑞汇通投资不停有限公司扩充董事。      肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、祥瑞基金不停有限 公司看管长。现任祥瑞基金不停有限公司总司理。      李佩锋先生，董事，硕士，1974 年生。曾任职于华为时刻有限公司。1999 年加入中国 祥瑞，历任中国祥瑞保障(集团)股份有限公司财务部副总司理、祥瑞信托有限公司财务部总 司理、祥瑞不动产有限公司财务部总司理，现任中国祥瑞保障(集团)股份有限公司资金部副 总司理（主理服务），兼任祥瑞不动产有限公司董事、祥瑞消耗金融有限公司董事、深圳平 安金融科技参谋有限公司董事。      马琳女士，董事，硕士，1982 年生。曾任职于普华永说念、香港汇发基金不停有限公司。 银行风险不停室司理、集团首席投资官办公室资产策略司理、集团资产管控中心高等资产策 略司理、集团风险不停部副总司理，现任祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞养老保障股 份有限公司董事。      郭晓涛先生，董事，硕士，1971 年生。曾任职于中国移动、科尔尼、波士顿参谋集团、 Willis Towers Watson，2019 年 9 月加入中国祥瑞，历任中国祥瑞财产保障股份有限公司 董事长绝顶助理、常务副总司理，现任中国祥瑞保障(集团)股份有限公司首席东说念主力资源扩充 官。      叶杨诗明女士，董事，硕士，1963 年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并 担任高等不停职务。2011 年加入大华银行集团，现任大华银行有限公司董事总司理兼香港 区总裁兼大华银行（中国）有限公司非扩充董事，同期兼任 United Investments Private Ltd 董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd 董事、Hong Kong Philharmonic Society Ltd 董事、M Plus Museum Ltd 董事、大华投 资不停（上海）有限公司董事。      张文杰先生，董事，学士，1964 年生。历任新加坡政府投资公司“绝顶投资部门”首 席投资员，大华资产不停有限公司组合司理，海外股票和全球科技团队主管，现任大华资产 不停有限公司扩充董事及首席扩充长，兼任大华资产不停（泰国）有限公司董事、大华资产 不停（马来西亚）有限公司董事、大华资产不停（中国台湾）有限公司董事。      薛世峰先生，颓落董事，硕士，1963 年生。曾任江西省行政学院憨厚、深圳市龙岗镇 投资不停公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业 有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所 任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村营业银行 股份有限公司颓落董事。                        祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    李娟娟女士，颓落董事，学士，1965 年生。曾任安徽营业高等专科学校锻真金不怕火、深圳兴 粤司帐师事务所面目司理、深圳职业时刻学院经济系锻真金不怕火、司帐专科主任、深圳职业时刻学 院计财处处长、深圳职业时刻学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司独 立董事。    刘雪生先生，颓落董事，硕士，1963 年生。曾任深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、 深圳华裔城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部 门临时负责东说念主、秘书长助理，现任深圳市注册司帐师协会秘书长，兼任喜兆业集团控股有限 公司颓落董事。    潘汉腾先生，颓落董事，学士，1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理司理、 新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高等扩充副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 颓落董 事、SOILBUILD CONSTITUTION GROUP LIMITED 颓落董事、ENVIRO-HUB HOLDINGS LIMITED 颓落董事。   许黎女士，监事会主席，中南财经政法大学法学及经济学双学位，1981 年生。曾赴任 于中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞详尽金融服务有限公司稽核监察面目中心银行投资 审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司内控不停中心稽核监察部高等司理，兼任 祥瑞信托有限责任公司监事、祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞 训导投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商务有限公司监事、祥瑞普惠房产服务有限 公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市训导科技（深圳）有限公司 监事。    冯方女士，监事，硕士，1975 年生。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦资产不停公 司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴成本不停公司，于 2013 年加入大华资产不停有限公司， 现任区域总办公室主管。    郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力 资源不停岗，现任祥瑞基金不停有限公司东说念主力资源室司理。    李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市 宝能投资集团财务部司帐主管，现任祥瑞基金不停有限公司监察稽核副总监。   罗春风先生，博士，高等经济师。1966 年生。曾任中华寰球总工会海外部干部，祥瑞 保障集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培 训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金不停 有限公司副总司理、祥瑞基金不停有限公司总司理，现任祥瑞基金不停有限公司董事长兼任 深圳祥瑞汇通投资不停有限公司扩充董事。                     祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、祥瑞基金不停有限公司督 察长；现任祥瑞基金不停有限公司总司理。    林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。 曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资产物销 售主管、大华银行集团行长助理，大华资产不停公司大中华区业务设备主管，高等董事。现 任祥瑞基金不停有限公司副总司理。    陈特正先生，看管长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华 支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳 分行信贷审批部总司理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长 助理兼风控总监。现任祥瑞基金不停有限公司看管长。    王金涛先生，1976 年生。曾任职于中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部 主任，司理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资不停有限公司业务中心总 司理、公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金不停有限公司总司理助理。 （二） 基金司理    翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专科硕士，曾担任华泰柏瑞基金不停有限公司指数投 资部研究员。2023 年 5 月加入祥瑞基金不停有限公司，任 ETF 指数投资中心高等研究员， 现任祥瑞中证港股通医药卫生详尽交游型怒放式指数证券投资基金（2023-12-15 于今）、 祥瑞中证医药及医疗器械革命交游型怒放式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞 中证医药及医疗器械革命指数型发起式证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞中证港股 通医药卫生详尽交游型怒放式指数证券投资基金聚拢基金（2023-12-27 于今）、祥瑞中证 畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞 MSCI 中国 A 股低波动 交游型怒放式指数证券投资基金（2024-04-18 于今）、祥瑞中证 A50 交游型怒放式指数证 券投资基金聚拢基金（2024-04-23 于今）、祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金 （2024-04-25 于今）基金司理。    历任基金司理，钱晶，2021 年 03 月 04 日至 2022 年 04 月 06 日任本基金基金司理；刘 洁倩，2021 年 03 月 04 日至 2024 年 07 月 19 日任本基金基金司理。 （三） 资产配置投资决策委员会成员    公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团 队投资扩充总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张 月女士。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金不停东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不停东说念主的财产相互颓落，对所不停的不同基金分离不停，分离记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 回对价； 同等法律文献的法则； 过甚他接洽法则另有法则或有权机关另有要求外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上，法律法例另有法则的从其法则； 够按照基金合同法则的时期和阵势，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到接洽贵寓的复印件；                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主； 补偿责任，其补偿责任不因其退任而除名； 合同酿成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担责任； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东说念主，同期文告登记结算机构将已冻结的股票解冻； 四、基金不停东说念主对于战胜法律法例的承诺 里面约束轨制，采选有用措施，注重违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 制轨制，采选有用措施，注重下列步履的发生：   （1）将基金不停东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相 关的交游举止；   （7）卤莽职守，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他步履。 法例及行业表率，淳厚信用、戮力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹谋；                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、滋扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）卤莽职守、铺张权益，不按照法则履行职责；      （7）泄露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相关的交游举止；      （8）协助、接受拜托或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券交游；      （9）违反证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱，禁绝市集秩 序；      （10）贬损同行，以提高我方；      （11）在公开信息败露和告白中有意含有装假、误导、诓骗因素；      （12）以不正当技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）法律、行政法例和中国证监会法则不容的步履。 五、基金不停东说念主对于不容性步履的承诺      为神往基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：      若将来法律、行政法例或中国证监会的相关法则发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金不停东说念主在照章履行相应方法后，本基 金可相应调治不容步履和投资限制法则。 六、基金司理承诺 大利益；                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相关的交游举止； 七、基金不停东说念主的里面风险约束轨制   为保证公司表率化运作，有用地注重和化解筹谋风险，促进公司诚信、正当、有用筹谋， 保障基金份额持有东说念主利益，神往公司及公司鼓吹的正当权益，本基金不停东说念主建立了科学、严 密、高效的里面约束体系。   （1）保证公司筹谋不停举止的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受骚动；   （3）竣事公司稳健、持续发展，神往鼓吹权益；   （4）促进公司全体职工苦守职业操守，正派诚信，正派自律，戮力尽责；   （5）保护公司最要害的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面约束必须遮蔽公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务智力，并广泛适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面约束的中枢是有用注重各式风险，公司组织体系的组成、里面 不停轨制的建立都要以注重风险、审慎筹谋为起点；   （3）相互制约原则：公司确立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）颓落性原则：公司根据业务的需要设立相对颓落的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭真的立必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面不停轨制具有高度的巨擘性，应是统统职工严格战胜的行 动指南；扩充里面不停轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有突出轨制或违反规章的权力；   （6）应时性原则：里面约束应具有前瞻性，而况必须跟着公司筹谋政策、筹谋方针、 筹谋理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋不停方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的约束成本达到最好的里面约束效率；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、扩充、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当隔绝。               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司里面约束大纲，它是公司制定各项 规章轨制的纲领和统治；第二个层面是公司基本不停轨制，包括风险约束轨制、投资不停制 度、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时刻不停轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估调查轨制和紧迫应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭责任、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和不停服务的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描摹和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的方法，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵触。公司青睐对轨制的持续磨真金不怕火，结合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险约束的要求，连续检验和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联结于统统这个词公司举止。鼓吹会、董事会、监事会和不停层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经济筹谋业 务和不停方法必须纳降不停层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范 围内进行。公司首要业务的授权必须采选书面阵势，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要得当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持颓落、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严实的研究服务 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和神往备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究讲述质地评价体系，连续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险注重原则和效纵情原则制定合理的决 策方法；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考 核轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与不停轨制，将要点投资限制在法则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 不歇事迹评价体系。   （4）交游业务   建立集中交游室和集中交游轨制，投资指示通过集中交游室完成；应建立交游监测系统、 预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施；集中交游室嘱托交游指示进行审核，建立 公说念的交游分配轨制，确保各基金利益的公说念；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档救助；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险约束点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户颓落建账，颓落核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值方法等司帐措施真确、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案救助轨制，确保档案真确竣工。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真确、准确、竣工。公司设立了 信息败露负责东说念主，并建立了相应的方法进行信息的网罗、组织、审核和发布服务，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律法例的法则，同期加强对信息败露的检验和评 价，对存在的问题实时漠视改进办法。   （7）监察稽核   公司设立看管长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构招供。根据公司监察稽核 服务的需要，看管长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面约束轨制的扩充情 况独飞速履行检验、评价、讲述、建议职能。看管长依期和不依期向董事会讲述公司里面控 制扩充情况，董事会对看管长的讲述进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的颓落性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作方法 和组织圭表。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过依期或不依期检验里面约束轨制的扩充情况， 促使公司各项筹谋不停举止的表率运行。   公司董事会和不停层充分青睐和救助监察稽核服务，对违反法律法例和公司里面约束制 度的，根究接洽部门和东说念主员的责任。   （1）基金不停东说念主承诺以上对于里面约束轨制的败露真确、准确；   （2）基金不停东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展连续完善里面约束轨制。                         祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         第四部分 基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主概况      称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）      设立日历：1987 年 4 月 8 日      注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦      注册成本：252.20 亿元      法定代表东说念主：缪建民      行长：王良      资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号      电话：0755-83077987      传真：0755-83195201      资产托管部信息败露负责东说念主：张姗      招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家收受 海外司帐方法上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。纵容 2023 年 6 月 30 日，本集团总资产 107，398.36 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 17.09%，权重 法下成本充足率 14.19%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不停团队、产物研发 团队、风险不停团队、系统与数据团队、面目救助团队、运营不停团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务天禀最全的营业银行，领有证券投资基金托管、 受托投资不停托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 寰球社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务资 格。      招商银行确立“因势而变、先您所思”的托不停念和“金钱所托、苦守承诺”的托管核 心价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的金钱”为历史服务，                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 连续革命托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系 统和“6 心”托管服务方法，首家发布私募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只券商聚拢资产不停规划、第一只 FOF、 第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户首肯、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 救助，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改换，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力连续普及，四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成 为国内唯独赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银群众》2016 中国金融革命“十 佳金融产物革命奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产不停“金贝奖”“最好资产托管银行”。 媒体《亚洲银群众》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险不停系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、 寰球金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托 管银行”奖；5 月荣膺海外财经巨擘媒体《亚洲银群众》“中国年度托管银行奖”；12 月荣 膺 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》 “中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中 央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中 国最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登 记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方金钱风浪榜 “2020 年度最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度 优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣 获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间市集计帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间                   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业革命英华奖“托管革命奖”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产不停有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资不停有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月出身，本行扩充董事、党委布告、行长。中国东说念主民大学硕士研 究生学历，高等经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东说念主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告， 专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行行长助理兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济规划专 业本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行规划财务部总司理助理、副总 司理，总行零卖详尽不停部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总 裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债不停部总司理，2023 年 2 月起 任本行行长助理。兼任本行财务负责东说念主、董事会秘书、总行资产欠债不停部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷不停部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险不停、信贷不停、 公司金融、资产托管等鸿沟有深刻的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务筹谋情况   纵容 2023 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1265 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面约束轨制                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格战胜国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚持称职筹谋、规 范运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，注重和化解筹谋风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞破绽、排除隐患， 保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管业务信息真确、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的连续改进和各项业务轨制、经由的连续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险注重体系：   一级里面约束及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨慎和约束；总行 风险不停部、法律合规部、审计部颓落对资产托管业务进行评估监督，并漠视内控普及不停 建议。   二级里面约束及风险注重是招商银行资产托管部设立风险合规不停相关团队，负责部门 里面风险谨慎和约束，实时发现里面约束弱势，漠视整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲述。   三级里面约束及风险注重是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵循内约束衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束遮蔽各项业务过程和操作智力、遮蔽统统团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不停轨制的建立均以注重风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）颓落性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对颓落，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面约束的检验、评价部门颓落于里面约束 的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束联想的有用性、里面约束扩充的有用 性。里面约束联想的有用性是指里面约束的联想遮蔽了统统应情切的要害风险，且联想的风 险嘱托措施得当。里面约束扩充的有用性是指里面约束大致按照联想要求严格有用扩充。   （5）适合性原则。里面约束适合招商银行托管业务风险不停的需要，并大致跟着托管 业务筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注重的目的。   （7）要害性原则。里面约束在竣事全面约束的基础上，关谨慎要托管业务要害事项和 高风险智力。                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （8）制衡性原则。里面约束大致竣事在托管组织体系、机构确立、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制训导。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不停、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭不停、档案不停和信息不停等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本法则、业务不停办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、不停要求 明确，昂然风险不停全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。      （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，收受加密、直连阵势传输数据，数据扩充外乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。      （3）客户贵寓风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法例和其他接洽法则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息时刻系统风险约束。招商银行对信息时刻系统机房、权限不停实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，统统电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的济急备份不停措施等，保证信息时刻系统的安全。      （5）东说念主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东说念主力资源不停及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源不停。      （五）基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和方法      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不停办法》等有 关法律法例的法则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智力中，基金托管东说念主对基金不停东说念主发送 的投资指示、基金不停东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒却扩充，独立即文告基金不停东说念主。      基金托管东说念主如发现基金不停东说念主依据交游方法还是成效的投资指示违反法律、行政法例和 其他接洽法则，或者违反基金合同约定，实时以书面阵势文告基金不停东说念主进行整改，整改的 时限应得当法律法例及基金合同允许的调治期限。基金不停东说念主收到文告后应实时查对阐发并 以书面阵势向基金托管东说念主发出回函并改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                       祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一） 申购、赎回代办证券公司   （1）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   接洽东说念主：钟伟镇   接洽电话：021-38032284   客服电话：95521 / 4008888666   网址：www.gtja.com   （2）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东说念主：王常青   接洽东说念主：刘芸   接洽电话：010－85130554   客服电话：400-8888-108   网址：www.csc108.com   （3）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼   法定代表东说念主：张纳沙   接洽东说念主：于智勇   接洽电话：0755-81981259   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （4）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层   法定代表东说念主：霍达                    祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 接洽东说念主：业清扬 接洽电话：95565 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （5）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 接洽东说念主：黄岚 接洽电话：020-66338333 客服电话：95575 或 02095575 网址：www.gf.com.cn （6）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 接洽东说念主：杜杰 接洽电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （7）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：陈亮 接洽东说念主：辛国政 接洽电话：010-80928123 客服电话：400-8888-888/95551 网址：www.chinastock.com.cn （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 接洽东说念主：李笑鸣 接洽电话：021-23219275                      祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （9）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周密 接洽东说念主：陈宇 接洽电话：021-33388999 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 接洽东说念主：乔琳雪 接洽电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （11）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 接洽东说念主：陈剑虹 接洽电话：0755-82825551 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （12）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 接洽东说念主：江恩前 接洽电话：021-38784580-8920 客服电话：400-888-1551/95532 网址：www.xcsc.com                      祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （13）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：袁笑一 接洽东说念主：吕祥崟 接洽电话：020-38286692 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （14）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 接洽东说念主：庞晓芸 接洽电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （15）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 接洽东说念主：赵如意 接洽电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （16）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主： 魏庆华 接洽东说念主： 夏锐 接洽电话：010-66559742 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （17）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 接洽东说念主：陆晓 接洽电话：0512-62938521 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn/ （18）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 17 层 法定代表东说念主：施华 接洽东说念主：丁敏 接洽电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （19）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 接洽东说念主：陈靖 接洽电话：020-88836999 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （20）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 接洽东说念主：周驰 接洽电话：021-38643230 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （21）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬                          祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     接洽东说念主：范超     接洽电话：0551-65161821     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （22）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东说念主：钱俊文     接洽东说念主：王一彦     接洽电话：021-20333910     客服电话：95531；400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （23）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业详尽楼     办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业详尽楼     法定代表东说念主：庞介民     接洽东说念主：熊丽     接洽电话：0471-4972675     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （24）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     接洽东说念主：王怀春     接洽电话：0991-2307105     客服电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （25）中泰证券股份有限公司     注册地址：山东省济南市经十路 20518 号     办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦     法定代表东说念主：李峰                          祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     接洽东说念主：许曼华     接洽电话：021-20315290     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （26）第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 15-20 楼     法定代表东说念主：刘学民     接洽东说念主：单晶     接洽电话：0755-23838750     客服电话：95358     网址：www.firstcapital.com.cn     （27）财通证券股份有限公司     注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、     办公地址：杭州西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦     法定代表东说念主： 陆建强     接洽东说念主：陶志华     接洽电话： 0571-87789160     客服电话：95336     网址：www.ctsec.com     （28）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层收用     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     接洽东说念主：万玉琳     接洽电话：0755-82026907     客服电话：95532、400-600-8008     网址：http://www.ciccwm.com     （29）东方金钱证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 16 楼                      祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：徐伟琴 接洽东说念主：付佳 接洽电话：021-23586603 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn/ （30）江海证券有限公司 注册地址： 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址： 哈尔滨松北区革命三路 833 号 法定代表东说念主： 赵洪波 接洽东说念主：王金娇 接洽电话：0451-87765732 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （31）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 接洽东说念主：杜晶 接洽电话：028-86690057 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （32）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻设备区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 接洽东说念主：王雅薇 接洽电话：027-87617017 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com （33）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 接洽东说念主：袁伟涛                      祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   接洽电话：029-63387289   客服电话：400-860-8866   网址：www.kysec.cn   （34）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）   法定代表东说念主：燕文波   接洽东说念主：秦臻   接洽电话：13917818988   客服电话：956011   网址：https://www.huajinsc.cn/   （35）中国海外金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东说念主：沈如军   接洽东说念主：刘书剑   客服电话： 0755-83196207   网址： www.cicc.com   基金不停东说念主可根据接洽法律法例要求，根据实情，遴荐其他得当要求的券商或变更上述 基金申赎代办券商，并在基金不停东说念主网站公示。 （二） 二级市集交游代理证券公司   包括具有经纪业务经验及证券交游所会员经验的统统证券公司 二、登记结算机构   中国证券登记结算有限责任公司   住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   接洽东说念主：赵亦清                     祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 三、出具法律意见书的讼师事务所  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-3135 8666  传真：021-3135 8600  承办讼师：清晨、陈颖华  接洽东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东说念主：李丹  接洽电话：（021）2323 8888  传真电话：（021）2323 8800  承办注册司帐师：曹翠丽、李崇  接洽东说念主：李崇                     祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他接洽法则，并经 中国证监会证监许可[2021]365 号文准予召募注册。 外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效   根据接洽法则，本基金昂然基金合同成效条件，基金合同于 2021 年 3 月 4 日持重成效。 自基金合同成效日起，本基金不停东说念主持重入手不停本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金不停东说念主应当在依期讲述中赐与败露；连气儿 60 个服务日出现 前述情形的，基金不停东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会讲述并漠视责罚决策，如持续 运作、颐养运作阵势、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           第八部分 基金份额折算和变更登记   基金合同成效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时期   基金不停东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的接洽法则公告。   （二）基金份额折算的原则   根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交游便利，基金不停东说念主可向登记结算机构申 请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金不停东说念主央求办理并由登记结算机构进 行基金份额变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因 余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响。   基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金不停东说念主可蔓延办理 基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第九部分 基金份额的上市交游   （一）基金上市   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵循《上海证券交游所交游法则》、                                       《上 海证券交游所证券投资基金上市法则》、《上海证券交游所交游型怒放式指数基金业求实施 确定》等接洽法则。   （三）基金份额拒绝上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拒绝基金的上市交游，并 报中国证监会备案：   基金不停东说念主应当在收到上海证券交游所拒绝基金上市的决定之日起按影相关法则发布 基金拒绝上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拒绝上市的， 本基金可由交游型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，基金称号相 应变更为“祥瑞中证畜牧衍生指数型证券投资基金”，而无需召开基金份额持有东说念主大会。届 时，基金不停东说念主可变更本基金的登记机构并相应调治申购赎回业务法则。基金变更的具体安 排见基金不停东说念主届时发布的相关公告。   若届时本基金不停东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金不停东说念主将本着神往基 金份额持有东说念主正当权益的原则，履行得当的方法后不错收用其他合适的指数当作标的指数。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金不停东说念主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金不停东说念主或基金不停东说念主 拜托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金 份额参考净值（IOPV），并将计算结果进取海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布， 仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价 相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 调治接洽基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调治。 定不再败露 IOPV，并赐与公告。   （五）相关法律法例、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的法则等相关法则 内容进行调治的，基金合同从其法则，并按照新法则进行，且此项修改无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （六）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交游的新功 能，本基金不停东说念主不错在履行得当的方法后增多相应功能。   （七）在不违反法律法例的前提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券 交游所上市交游，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              第十部分 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他阵势办理基金份额的申购与赎回。   基金不停东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金不停东说念主网站公示。   在法律法例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金不停东说念主直销机构不错灵通申购赎 回业务，具体业务的办理时期及办理阵势基金不停东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日的怒放时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所（以下统称为“证券交游所”）的浮浅交游日的交游时期（若本基金参 与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金不停东说念主可根据现实情况决定本基金是 否怒放申购、赎回及颐养业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金不停东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他特殊情况， 基金不停东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调治，应依照《信息败露办法》的 接洽法则在法则媒介上公告。   基金合同成效后，基金不停东说念主在昂然监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购入手公告中法则。   基金不停东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回入手公告中法则。   本基金可在基金上市交游之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金不停东说念主应依照《信息败露办法》的接洽法则在 法则媒介上公告申购与赎回的入手时期。   （三）申购与赎回的原则    “份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求；               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 任公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的法则扩充，并在招募说明书中进 行更新； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金不停东说念主可根据基金运作的现实情况，在不违反法律法例并在对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下调治上述原则。基金不停东说念主必须按照《信息败露办法》的接洽规 定在法则媒介公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金不停东说念主法则的方法，在怒放日的具体业务办理 时期内漠视申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的法则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者持有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，或投资者提交的赎回央求逾越基金管 理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或 单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回央求 并不代表该申购、赎回央求一定得胜。申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。 对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用业务法则和参与各方相关公约的接洽法则。   对于本基金的申购、赎回业务收受净额结算和代收代付相结合的阵势，基金份额、上交 所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代收受净额结算的阵势，申购赎 回业务触及的现款差额和现款替代退补款收受代收代付。   投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不停东说念主和基金托管 东说念主。      投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不停东说念主和基金托管 东说念主。      如果登记结算机构和基金不停东说念主在计帐交收时发现不可浮浅践约的情形，则依据业务规 则和参与各方相关公约的接洽法则进行处理。      基金不停东说念主、登记结算机构可在不违反法律法例法则的范围内，对申购赎回的方法以及 计帐交收和登记的办理时期、阵势、处理法则等进行调治，并依照《信息败露办法》的接洽 法则在法则媒介上公告。      （五）申购和赎回的数额限制 最小申购、赎回单元为 100 万份。 额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，具体法则详见相 关公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不停东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述措施对基金范围赐与约束。具体见基金不停东说念主相关公告。 购和赎回的数额限制。      基金不停东说念主必须依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介上公告。      （六）申购、赎回的对价和用度 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并按照基金合同 的约定进行公告。遇特殊情况，经履行得当方法，不错得当蔓延计算或公告。申购赎回清单 由基金不停东说念主编制，T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不停东说念主应托付给基金份额持有东说念主的 组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和 投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的相关用度。   改日，若市集情况发生变化，或相关业务法则发生变化，基金不停东说念主不错在不违反相关 法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单计算和公告时期进行调治并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与阵势   基金不停东说念主有权根据上海证券交游所的法则及业务需要对下述申购、赎回清单的内容和 公示进行修改，且赐与公告，并在招募说明书更新时赐与调治。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法则，用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   收受现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金不停东说念主在制定具体的现款替代方法时遵循公说念及公开的原则，以保护基金份额持有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标记为“不容”）、不错现款替代（标记 为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 当作替代。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款替代，根据基金不停东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。当今仅适用于中证畜牧衍生指数中的上海证券交游所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证券交游所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告法则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不停东说念主需在证券复原交游 后买入，而现实买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金不停东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金不停东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金不停东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金不停东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有浮浅交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金不停东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所浮浅交游日已达到 20 日而该证券浮浅交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价 计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期                       祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 间发生除息、送股（转增）            、配股以及由于股权分置转换等发生的权益变动，则进行相应调 整。      N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金不停东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项的计帐交收将于 而后 3 个服务日内完成。      ④替代限制：为有用约束基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金不停东说念主可法则投资者使用 不错现款替代的比例共计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计算 公式为：                   n                   i=1 第   i 只替代证券的数目×该证券参考价钱×100%      现款替代比例（%）=                           申购基金份额×参考基金份额净值      其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告法则的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考基金份额净 值计算阵势发生变化，以上海证券交游所文告法则的参考基金份额净值为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治将被剔除，或处于停牌的成 份证券，或基金不停东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不停东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其经除权调治的 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证畜牧衍生指数深圳证券交游所上市 的成份股；      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计算公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比 例）；      赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-现款替代溢价比 例）。      ③替代金额的处理方法                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金不停东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上相关交游用度后与该证券调治后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金不停东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管 理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金不停东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金不停东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相关交游用度后与该证券调治后 T 日开盘参考 价可能有所互异。为便于操作，基金不停东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管 理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基 金不停东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金不停东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金不停东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有浮浅交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回观点沟通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上交所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金不停东说念主在深圳证券交游所连气儿竞价期间，根据收到的上海证券 交游所申购赎回阐发记录，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金不停东说念主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时期步骤，以替代金额与被替代证券的轮番现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时期步骤，以替代金额与被替代证券的轮番现实卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不停东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所浮浅交游日已达到 20 日而该证券浮浅交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应调治。   N+2 日后第 1 个服务日，基金不停东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购 赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金不停东说念主计算的现款数额。   预估现款部分的计算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调                    祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 整后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股 的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。若 T 日为基金篮子份额调治 成效日，则计算公式中的‘T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值’需根据调治前后篮 子份额按比例计算。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清 单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      下列申购赎回清单的仅为例如之用。基金不停东说念主有权根据上海证券交游所的法则及业务 需要对申购、赎回清单的阵势进行修改，且赐与公告，并在招募说明书更新时赐与调治。      申购赎回清单的阵势例如如下：      基本信息 最新公告日历                XXXX-XX-XX 基金称号                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金 基金不停公司称号              祥瑞基金不停有限公司 一级市集基金代码              XXXXXX                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T-1 日信息内容 现款差额(单元：元)                   XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)            XXXX.XX 基金份额净值(单元：元)                 X.XXXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分                        XXXX.XX （单元：元） 最小申购、赎回单元(单元：份)        1，000，000 现款替代比例上限               XX% 是否需要公布 IOPV            是 申购、赎回的允许情况             允许申购和赎回 申购上限                   XX 赎回上限                   XX 组合证券替代信息内容                                               替代金额(单                 股票数目                   现款替代  证券代码    证券简称                现款替代标记           位：东说念主民币                 （股）                    溢价比率                                                 元)   若上海证券交游所或中国证券登记结算有限责任公司对申购赎回清单的阵势进行调治， 基金不停东说念主将视情况对相关阵势进行相应的调治，并依照《信息败露办法》的接洽法则在规 定媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购央求。 间非浮浅停市），导致基金不停东说念主无法计算当日基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 或者指数编制单元、证券交游所等因格外情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。 清单编制舛误或 IOPV 计算舛误。 被阐发得胜，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中法则的申购上限时，该笔申购央求将 被全部或部分拒却。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不停东说念主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 4、8 项之外暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金不停东说念主应当根据接洽法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求 被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金 不停东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 间非浮浅停市），导致基金不停东说念主无法计算当日基金资产净值。 或者指数编制单元、证券交游所等因格外情况导致申购赎回清单无法编制或编制不妥。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 清单编制舛误或 IOPV 计算舛误。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金不停东说念主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 6 项之外的暂停赎回情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金不停东说念主应按法则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金不停东说念主应足额支 付，在暂停赎回的情况排除时，基金不停东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 在法则媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行开 放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十一）其他申购赎回阵势 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，收受怒放式运作阵势的基金。若本基 金推出聚拢基金，在本基金上市之前，聚拢基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额， 不收取申购用度。 调治基金申购赎回阵势或申购赎回对价组成，并提前公告。 东说念主不错根据具体情况履行得当方法后灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理阵势等相关事项届时将另行公告。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额持 有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金不停东说念主有权制定聚拢申购业务的相关法则。 投资者，基金不停东说念主可在不违反法律法例且坚持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排 专门的申购阵势，并于新的申购阵势入手扩充前另行公告。 理公约。 东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，也可采选其他合理的申购赎 回阵势，并在实施日前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介公告。   （十二）基金份额的非交游过户、冻结及解冻等其他业务   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游场所或者交游阵势进行份额转让的央求并由登记结算机构办理基金份额的过 户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 不停东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金计帐交收与登记模式的调治或新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限责任公司针对交游型怒放式指数证券投资 基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回 阵势，本基金不停东说念主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回阵势，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回阵势，届时将发布公告赐与败露并对本基金 的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十五）基金推出新业务或服务   基金不停东说念主不错在不违反法律法例法则且不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，灵通其 他服务功能，并提前公告。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的投资   （一）投资观点   缜密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金力图将日均追踪 偏离度的全都值约束在 0.2%以内，年化追踪纰缪约束在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投 资观点，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会允许 投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、可交换债券、分离交游可转债的纯债部分、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救助机构债、政府救助债券过甚他经中国证监 会允许投资的债券）、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权、银行入款（包括协 议入款、文告入款以及依期入款等其它银行入款）、同行存单、资产救助证券、债券回购、 现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相关 法则）。   本基金将根据法律法例的法则参与融资及转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数的成份股过甚备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越本基金股票资产的 10%。 本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金不停东说念主 在履行得当方法后，不错相应调治投资范围和投资比例法则。   （三）投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调治。当预期指数成份股发生调治和成份股发 生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能 带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标 的指数时，基金不停东说念主不错对投资组合不停进行得当变通和调治，从而使得投资组合缜密地 追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性 严重不及；（3）标的指数的成份股票永恒停牌；（4）其它合理原因导致本基金不停东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值约束在 0.2%以内，年化追踪纰缪约束在 2%以内。 如因标的指数编制法则调治或其他因素导致追踪纰缪逾越上述范围，基金不停东说念主应采选合理 措施幸免追踪纰缪进一步扩大。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、 H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股永恒停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该公 司 H 股进行替代。   指数成份股发生显然负面事件濒临退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金不停东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽探究成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治。   本基金在详尽探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等阵势， 筛选相应的存托凭证投资标的。   （二）债券和货币市集用具投资策略   本基金将以镌汰追踪纰缪和流动性不停为目的，详尽探究流动性和收益性，得当参与债 券和货币市集用具的投资。   （三）金融衍生品投资策略   为有用不停投资组合，本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融衍分娩物，如股指 期货以过甚他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生用具。基金投资于衍生用具的观点， 是使得基金的投资组合更缜密地追踪标的指数，以便更好地竣事基金的投资观点。   本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险等，主要收受流动性好、交游活跃的股指期货合约，通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓 位往往调治的交游成本和追踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金参与国债期货的投资应得当基金合同法则的投资策略和投资观点。本基金以套期 保值为目的，根据风险不停的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用不停 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金将按照风险不停的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资观点、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   （四）资产救助证券投资策略               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金参与资产救助证券投资时，将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资 产池资产所在行业景气变化等因素的研究，意想资产池改日现款流变化，并通过研究标的证 券刊行要求，意想提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金不停东说念主将 密切情切流动性对标的证券收益率的影响，详尽运用久期不停、收益率弧线、个券遴荐以及 把捏市集交游契机等积极策略，在严格约束风险的情况下，结合信用研究和流动性不停，选 择风险调治后收益高的品种进行投资，以期赢得永恒褂讪收益。   （五）融资与转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险不停的原则，在法律法例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪 纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上合理确定 出借证券的范围、期限和比例，力图为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越本基金股票资产的 10%；   （2）本基金投资于脱色原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的脱色（指脱色信用级别）资产救助证券的比例，不得逾越该资产支 持证券范围的 10%；   （5）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于脱色原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得 逾越其各种资产救助证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资方法，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，依据下列方法建构组合：                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%； 值之和不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 一交游日基金资产净值的 20%；    （10）本基金参与国债期货交游，应当得当下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计算）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；    （11）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；    （12）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当以下要求： 券应归为流动性受限资产；    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金投 资不得当本条法则的，基金不停东说念主不得新增转融通证券出借业务；              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充；   （19）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市集波动、期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等 基金不停东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述法则投资比例的，基金不停东说念主应当在 法则。   基金不停东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。 法律法例另有法则的，从 其法则。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法则为准。   为神往基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不正当的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则不容的其他举止。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实约束东说念主或者 与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资观点和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，注厚利               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 益即兴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。相关交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交游应提交基金不停东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓落董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半 年对关联交游事项进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的相关法则发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资不容步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金不停东说念主在照章履行相应方法后，本基 金可相应调治不容步履和投资限制法则。   （五）标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证畜牧衍生指数，事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证畜牧 衍生指数收益率。   中证畜牧衍生指数从沪深 A 股中收用触及畜禽饲料、畜禽药物以及畜禽衍生等业务的 上市公司股票当作指数股，以反应畜牧衍生相关上市公司股票的举座推崇。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求及法律法例、监管机构另有法则的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并漠视责罚决策，如更换 基金标的指数、颐养运作阵势，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金不停东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东说念主利益优先原则救助基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证畜牧衍生指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交游法则等互异带来的私有风险。   （七）基金不停东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。                    祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     （八）投资组合讲述     基金不停东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在装假纪录、误导性评释或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带责任。     基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同法则，复核了本讲述中的财务策动、 净值推崇和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性评释或者首要遗漏。     本投资组合讲述所载数据纵容 2023 年 06 月 30 日，本财务数据未经审计。                                                 占基金总资产的比例      序号             面目        金额（元）                                                    （%）               其中：股票            228，549，657.54          98.27               其中：债券                         -              -                     资产救助证券                  -              -               其中：买断式回购的                     -              -               买入返售金融资产               金共计                                                 占基金资产净值比例      代码            行业类别      公允价值（元）                                                     (%) A             农、林、牧、渔业          93，921，793.43          40.47 B             采矿业                           -              - C             制造业              134，616，772.47          58.01 D             电力、热力、燃气及                     -              -               水分娩和供应业 E             建筑业                           -              - F             批发和零卖业                        -              -                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信                    -             -           息时刻服务业 J         金融业                          -             - K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和时刻服务                    -             -           业 N         水利、环境和全球设                    -             -           施不歇业 O         住户服务、修理和其                    -             -           他服务业 P         讲授                           -             - Q         卫生和社会服务                      -             - R         文化、体育和文娱业                    -             - S         详尽                           -             -           共计              228，538，565.90         98.48                                            占基金资产净值比例     代码         行业类别     公允价值（元）                                                (%) A         农、林、牧、渔业                     -             - B         采矿业                          -             - C         制造业                   6，383.16          0.00 D         电力、热力、燃气及                    -             -           水分娩和供应业 E         建筑业                          -             - F         批发和零卖业                4，708.48          0.00 G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信                    -             -           息时刻服务业 J         金融业                          -             - K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和时刻服务                    -             -           业 N         水利、环境和全球设                    -             -                        祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   施不歇业 O                 住户服务、修理和其                     -                   -                   他服务业 P                 讲授                            -                   - Q                 卫生和社会服务                       -                   - R                 文化、体育和文娱业                     -                   - S                 详尽                            -                   -                   共计                    11，091.64               0.00     本基金本讲述期末未持有港股通股票。                                                             占基金资产                                              公允价值     序号    股票代码           股票称号   数目（股）                        净值比例                                               （元）                                                              （％）     序号    股票代码           股票称号   数目（股）        公允价值           占基金资产                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                    （元）        净值比例                                               （％）   本基金本讲述期末未持有债券。   本基金本讲述期末未持有债券。   本基金本讲述期末未持有资产救助证券。   本基金讲述期末未持有贵金属投资。   本基金本讲述期末未持有权证投资。   本基金本讲述期无股指期货投资。   本基金本讲述期无股指期货投资。                   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期无国债期货投资。   本基金本讲述期无国债期货投资。   本基金本讲述期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调查，或在讲述编制日 前一年内受到公开责问、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同法则备选库之外的股票。       序号                  称号          金额（元）                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可颐养债券。   本基金本讲述期末指数投资前十名股票中无领路受限的股票。                          领路受限部        占基金资产                                                 领路受限情   序号    股票代码     股票称号    分的公允价        净值比例                                                  况说明                           值（元）         （%）   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                         祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        第十二部分 基金的事迹     基金不停东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎戮力的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同成效以来（2021 年 3 月 4 日）至 2023 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及 其与同期事迹比拟基准收益的比拟                                           事迹比拟                        份额净值     事迹比拟              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率方法差                         准差②      率③                                            ④ -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.06.3 自基金合         -27.75%    1.56%   -36.35%    1.61%    8.60%   -0.05% 同成效起 于今 二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2021 年 03 月 04 日持重成效； 使基金的投资组合比例得当基金合同的约定，纵容讲述期末本基金已完成建仓，建仓期末端 时各项资产配置比例得当基金合同约定。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓落。   （四）基金财产的救助和刑事责任   本基金财产颓落于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的法则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场所的交游日以及国度法律法例法则需 要对外败露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、资产救助证券、衍生用具和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。      （三）估值原则        基金不停东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门接洽法则。 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应收受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可真确反应公允价值的， 嘱托报价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制当作特征探究。此外，基金不停东说念主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值时刻确定公允价值。收受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值进行调治并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值 日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调治最近交游市价，确定公 允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有法则的除外），收用估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金不停东说念主与托 管东说念主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近交游市价，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值时刻确定公允价值。交游所上 市的资产救助证券，收受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的脱色股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，收受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，嘱托市集报价进行调治，阐发计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或市集举止很少的情况下，则收受估值时刻确定公允价值；   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、初度公设备 行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会接洽法则确定公 允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生首要变化的，收受最近交游日结算价估值。 定进行估值，确保估值的公允性。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例法则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则调治或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相关税金调治日或现实支付日进行相应的估值调治。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法则估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及相关法 律法例的法则或者未能充分神往基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。   （五）估值方法 量计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有法则的，从其法则。   基金不停东说念主每个服务日计算基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金不停东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按照法则对外公布。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）估值舛误的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为基金份额净值 舛误。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主，或基金托管东说念主，或登记结算机构、或销售机 构，或投资东说念主自身的罪恶酿成估值舛误，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶的责任东说念主应当对 由于该估值舛误际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛误责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误责任方承担；由于估值舛误责任方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛误责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值舛误责任方还是积极调解，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛误责任方嘱托更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的责任方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值舛误的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛误 责任方仍嘱托估值舛误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值舛误责任方。   （4）估值舛误调治收受尽量复原至假定未发生估值舛误的正确情形的阵势。   估值舛误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的责任方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的责任方进行更正和补偿 损失；                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛误的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现舛误时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金不停东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金不停东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金不停东说念主的建议扩充，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   ②若基金不停东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或 基金支付的补偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应的责任。   ③如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，固然屡次再行计算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东说念主的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   ④由于基金不停东说念主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算舛误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （七）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金不停东说念主应当 暂停基金估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责计算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不停东说念主应于每个怒放日交游末端后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核阐发后发送给基金不停东说念主，由基 金不停东说念主对基金净值信息赐与公布。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （九）特殊情况的处理 金资产估值舛误处理。 算机构及入款银行等级三方机构发送的数据舛误，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非 基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、得当、合理的 措施进行检验，但未能发现舛误的，由此酿成的基金资产估值舛误，基金不停东说念主和基金托管 东说念主除名补偿责任。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排除或缩小由此酿成 的影响。                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的收益与分配      （一）基金收益分配原则      本基金收益分配应遵循下列原则： 基金不停东说念主可进行收益分配； 进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在不违反法律法例及基金合同约定，并在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利的影响下， 基金不停东说念主、登记结算机构可对基金收益分配原则进行调治，并实时公告，不需召开基金份 额持有东说念主大会。      （二）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明收益分配基准日、基金收益分配对象、分配时期、分配数额 及比例、支付阵势等内容。      （三）收益分配决策真的定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法则媒介公 告。      法律法例或监管机关另有法则的，从其法则。      （四）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十六部分 基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用；      （二）基金用度计提方法、计提方法和支付阵势      本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。不停费的计算方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金不停费      E 为前一日的基金资产净值      基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的阵势于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，经基金不停东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托 管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的阵势于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金不停东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商责罚。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 规及相应公约法则，按用度现实支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的法则代扣代缴。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第十七部分 基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《流动性风险不停法则》、 《信息败露办法》、《基金合同》过甚他接洽法则。基金份额在上海证券交游所上市交游， 基金信息败露义务东说念主应当根据证券交游所的自律不停法则败露基金信息。相关法律法例对于 信息败露的败露阵势、败露内容、登载媒介、报备阵势等法则发生变化时，本基金从其最新 法则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予败露的基金信息通过得当 中国证监会法则条件的寰球性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息败露办法》法则的互 联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照基金合同约定 的时期和阵势查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息收受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的法则及具体方法，说明基金产物的特性等触及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大适度地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不停东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金不停东说念主在基金财产救助及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金不停东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金不停东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在法则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在法则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在法则网站上。   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于法则媒介上。   基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息败露办法》的法则在法则 媒介上登载《基金合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金不停东说念主 应当至少每周在法则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金不停东说念主应在不晚于每个怒放日/ 交游日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日/交游日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不停东说念主应当在每个怒放日，通过法则网站、 申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金不停东说念主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在法则网站上，并将基金份额上市交游公告书教导 性公告登载在法则报刊上。   基金不停东说念主确定基金份额折算日后依照《信息败露办法》的接洽法则将基金份额折算日 公告登载于法则媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于法则媒介上。   基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计算阵势及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金不停东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述登 载于法则网站上，将年度讲述教导性公告登载在法则报刊上。基金年度讲述的财务司帐讲述 应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述 登载在法则网站上，将中期讲述教导性公告登载在法则报刊上。   基金不停东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，并将 季度讲述登载在法则网站上，将季度讲述教导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他要害信息”项下 败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，接洽信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的接洽法则编制 临时讲述书，并登载在法则报刊和法则网站上。               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）拒绝《基金合同》、基金计帐；   （3）颐养基金运作阵势、基金合并；   （4）更换基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记结算机构、基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不停东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不停东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金不停东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金不停东说念主的现实约束东说念主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金不停东说念主高等不停东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金不停东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金不停东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金不歇业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不停东说念主或其高等不停东说念主员、基金司理因基金不歇业务相关步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实约束 东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游事项，但中国证监会另有法则的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）不停费、托管费、申购费、赎回费等用度计提方法、计提阵势和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或拒绝上市交游；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）调治最小申购、赎回单元、申购赎回阵势及申购对价、赎回对价组成；   （23）调治基金份额类别真的立；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （26）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开清亮，并将接洽情况立即讲述中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金若投资股指期货，基金不停东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度报 告等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险策动等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资观点等。   发生基金合同拒绝事由的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在法则网站上，并将计帐讲述 教导性公告登载在法则报刊上。   若本基金参与股票期权交游的，基金不停东说念主应当在依期信息败露文献中败露参与股票期 权交游的接洽情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险策动、估值方法等，并充分 揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定投资政策和投资观点。   若本基金参与融资及转融通证券出借交游的，基金不停东说念主应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借交游的 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚不停情况等，并就讲述期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念详备的说明。   若本基金参与国债期货交游的，基金不停东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险策动等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否得当既 定的投资政策和投资观点。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金投资资产救助证券，基金不停东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产救助证券 明细。基金不停东说念主应在基金季度讲述中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券 明细。   基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中 败露本基金参与港股通交游的相关情况。   （六）信息败露事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不停轨制，指定专门部门及高等不停东说念主 员负责不停信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息败露内容与 阵势准则等法例以及证券交游所的自律不停法则的法则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 不停东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期讲述、更新 的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐讲述等公开败露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东说念主进行书面或电子阐发。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金不停东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、竣工、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的相关法则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于法则媒介和基金上市交游的证券交游所网站败露 信息，而况在不同媒介上败露脱色信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例法则将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （八）当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相关信息： 息败露时； 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后暂停估值的；                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第十八部分 基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照接洽法则编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》法则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介公告。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十九部分 风险揭示   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。同期本基金为交游型怒放式指数基金，收受完全复制法追踪标的指数推崇，具有 与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情怀和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 市集远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可完全躲避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   （二）不停风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、不停系统确立不妥酿成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。不停风险包括： 由于决策无理而给基金资产酿成的可能的损失； 素而可能导致的损失；   （三）职业说念德风险：是指公司职工不战胜职业操守，发生监犯、违法步履而可能导致 的损失。   （四）合规性风险：指基金不停或运作过程中，违反国度法律、法例的法则，或者基金 投资违反法例及基金合同接洽法则的风险。   （五）本基金特定风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与统统这个词股票市集 的平均酬报率可能存在偏离。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋现象、投资者情怀 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调治中产生跟 踪偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生 追踪偏离度。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金不停费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金不停东说念主的不停才智，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因穷乏卖空、对冲机制过甚他用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值约束在 0.2%以内，年化追踪纰缪约束在 2%以内， 但因标的指数编制法则调治或其他因素可能导致追踪纰缪逾越上述范围，本基金净值推崇与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同法则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和神往，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的不停和神往，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会讲述并漠视责罚决策，如更换基金标的指数、颐养运作阵势，与其他基金合                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、颐养运作阵势，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金不停东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东说念主利益优先原则救助 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇有在 互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价约束在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果进取海证券交游所发送，由上海证券交游所 对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在互异，IOPV 计算可能出现舛误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   因本基金不再得当证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不可接续进行二级市集交游的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定阵势进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购 赎回清单的内容与阵势”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪纰缪。 获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金不停东说念主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现款替代比 例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法 买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者漠视赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当条件的赎回对价，可 能导致赎回失败的情形。   另外，基金不停东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素调治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   由于证券市集的交游机制和时刻拘谨，完成套利需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份 股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金不停东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于相关成份股的市集流动性不及使基金无 法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所酿成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期以 及标的指数调治成份股期间。   对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交游量不 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拒绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 阵势发生变化，轨制调治可能给投资者带来相识偏差的风险。不异的风险还可能来自于证券 交游所过甚他代理机构。              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）第三方机构可能毁约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金申购赎回智力包括“退补现款替代”阵势，该阵势不同于现有其他现款替代阵势， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级市集价钱的折溢价 水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该阵势带来的不确定性可 能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金不停东说念主不合“时期优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计算以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时刻系统、通信链路或 其他原因导致基金不停东说念主无法遵循“时期优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产救助证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产救助证券市集范围及交游活跃进度的影响，资产救助证券可能无法 在脱色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产救助证券之债务东说念主出现毁约，或在交游过程中发生交收毁约，或由于资产救助 证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   金融衍生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操魄力险和法律风险等。由于衍生品普通具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于衍生品订价十分复杂，不得当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货收受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。股指期货收受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在法则的时期内补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为领路量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集穷乏广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法昂然保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的 风险。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   股票期权的风险主要包括市集风险、不停风险、流动性风险、操魄力险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金不停东说念主为了更好的注重投资股票期权所面 临的各种风险，按照接洽要求作念好东说念主员培训服务，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票 期权业务知识和相应的专科才智。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠 杆投资风险和敌手方交游风险等融资及转融通证券出借业务私有风险。   本基金可参与领路受限证券投资，包括由《上市公司证券刊行不停办法》表率的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包 括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押 券等领路受限证券。本基金可能由于持有领路受限证券而濒临流动性风险以及领路受限期间 内证券价钱大幅下降的风险。   （1）港股交游失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游统统限公司（以下 简称“联 交所”）开市前阶段，当日额度使用完结的，新增的买单申报将濒临失 败的风险；在联交 所持续交游时段，当日额度使用完结的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交游 的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交游时期内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖 出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日日终，中国证券登 记结算有限责任公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交游，确 定交游现实适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益酿成损失。   （3）境外市集的风险 投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会连续调治， 这些限制因素的变化可能对本基金过问或退出当地市集 酿成吃力，从而对投资收益以及正 常的申购赎回产生径直或曲折的影响。 互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a) 香港市集证券交游实行 T+0 反转交游，且对价钱并无涨跌幅高下限的法则，因此每 日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   b) 唯有内地与香港两地均为交游日且大致昂然结算安排的交游日才为港股通交游日， 香港出现台风、玄色暴雨或者联交所法则的其他情形时，联交所将可 能停市，在内地开市 香港休市的情况下，港股通不可浮浅交游，港股不可实时卖 出，投资者将濒临在停市期间 无法进行港股通交游的风险，可能带来一定的流动 性风险；出现内地交游所证券交游服务 公司认定的交游格外情况时，内地交游所 证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部 港股通服务，投资者将濒临在暂 停服务期间无法进行港股通交游的风险，可能带来一定的 流动性风险。   c) 投资者因港股通股票权益分配、颐养、上市公司被收购等情形或者格外 情况，所取 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地交游所 另有法则的除外；因港股通股票权益分配或者颐养等情形取 得的联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分配、颐养或 者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票 莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有当作计算基准；投票数目超出持迥殊量 的，按照比例分配持有基数。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金不停东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构收受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   （七）流动性风险   本基金将加强对怒放式基金申购智力的不停，在当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主 利益组成潜在首要不利影响时，基金不停东说念主将采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金范围赐与约束，切实保护存量 基金份额持有东说念主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十部分。   本基金投资于中证畜牧衍生指数的成份股过甚备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越本基金股票资 产的 10%。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资标的为中证畜牧衍生指数，中证畜牧衍生指数成份股举座流动性在中国股 票市集中处于较高的水平，因此在浮浅市集环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况 下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金不停东说念主将根据不同的情况采选相应的流动性 风险不停措施，注重风险。   本基金可能实施备用的流动性风险不停用具，以更好地嘱托流动性风险。基金不停东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，详尽运用各种流动性风险不停用具，对赎回央求等进行适度调治，当作特定情形下基金 不停东说念主流动性风险不停的援助措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回央求；2）减慢支付赎 回对价；3）暂停基金估值。   当基金不停东说念主实施流动性风险不停用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回央求不可阐发或者赎回对价蔓延到账和无法实时赢得基金的净 值数据等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （八）其他风险 可能会濒临一些特殊的风险； 的风险； 来风险；   （九）声明 机构销售，基金不停东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）        第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 成效后依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组挽回给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在法则网站上，并将计帐讲述教导性 公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有法则的从其 法则。                   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十一部分 基金合同的内容摘录      （一）基金份额持有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一）基金不停东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并不停基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例法则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律法则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》法则的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律法则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当接洽法律、法例的前提下，制订和调治接洽基金认购、申购、赎回、份额 转让等的业务法则；      （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。                    祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎戮力的原则不停和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋阵势 不停和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东说念主的财产相互颓落，对所不停的不同基金分离不停，分离记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）编制并公告申购赎回清单，计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价；      （9）采选得当合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法得当《基 金合同》等法律文献的法则；      （10）按法则受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；      （12）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （13）   严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则，履行信息败露及讲述义 务；      （14）保守基金营业秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他接洽法则另有法则外或有权机关另有要求外，在基金信息公开败露前应予守密， 不向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；      （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （16）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （17）按法则保存基金财产不歇业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 20 年以上，法律法例另有法则的从其法则；      （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时期发出，而况保证投资者 大致按照《基金合同》法则的时期和阵势，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；      （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （20）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而除名；      （22）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （23）当基金不停东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （24）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （25）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      （26）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （27）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （28）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安全救助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；      （7）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、戮力尽责的原则持有并安全救助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓落；对 所托管的不同的基金分离确立账户，颓落核算，分账不停，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金不停东说念主代表基金缔结的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则另有法则外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金不停东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金不停 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金不停东说念主有未扩充《基 金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓 20 年以上，法律法 规另有法则的从其法则；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按法则制作相关账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或接洽法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽法则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金不停东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而除名；   （20）按法则监督基金不停东说念主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并战胜《基金合同》、《招募说明书》业务法则以及基金不停东说念主按照规 定就本基金发布的相关公告等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所法则 的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东说念主大会事宜，基金份额持有东说念主 持有的每一基金份额领有对等的权利。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有法则的， 以届时有用的法律法例为准。   若以本基金为观点 ETF 且基金不停东说念主与本基金沟通的聚拢基金的基金合同成效后， 鉴 于本基金和 ETF 聚拢基金的相关性，ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 ETF 联 接基金的份额出席或者拜托代表出席本基金的份额持有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额 和计票时，ETF 聚拢基金持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基 金份额持有东说念主大会的权益登记日，ETF 聚拢基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有 东说念主所持有的 ETF 聚拢基金份额占 ETF 聚拢基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。聚拢基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等 的投票权。   ETF 聚拢基金的基金不停东说念主不应以 ETF 聚拢基金的口头代表 ETF 聚拢基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受 ETF 聚拢基金的特定基金 份额持有东说念主的拜托以 ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额 持有东说念主大会并参与表决。   ETF 聚拢基金的基金不停东说念主代表 ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金 份额持有东说念主大会的，须先遵循 ETF 聚拢基金基金合同的约定召开 ETF 聚拢基金的基金份额持 有东说念主大会，ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会 的，由 ETF 聚拢基金的基金不停东说念主代表 ETF 聚拢基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基 金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法例和中国 证监会的法则进行。   一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作阵势；   （5）调治基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬报方法；   （6）变更基金类别；                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资观点、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；      （10）拒绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拒绝上市的情 形除外；      （11）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金不停东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就脱色事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）调低其他应由本基金或基金份额持有东说念主承担的用度；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费阵势；      （4）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记结算机构的相关业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）基金不停东说念主、相关证券交游所和登记结算机构调治接洽基金认购、申购、赎回、 交游、非交游过户等业务的法则；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）本基金的聚拢基金采选特殊申购或其他阵势参与本基金的申购赎回；      （9）调治基金的申购赎回阵势及申购对价、赎回对价组成；      （10）调治基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时期或频率；      （11）基金灵通场外申购、赎回等相关业务；      （12）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二）会议召集东说念主及召集阵势 集。                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主漠视书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。      三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告阵势 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决阵势；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权拜托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信阵势、拜托的公证机关过甚接洽阵势和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取阵势。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   四）基金份额持有东说念主出席会议的阵势   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会阵势或通信开会阵势以及法律法例或监管机构允 许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不停东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主理有基金份 额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明注解得当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的法则， 而况持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他阵势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面阵势或 大会公告载明的其他阵势进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的阵势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告法则的阵势收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不停东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日                   祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见。      （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的拜托东说念主理 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明注解得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的法则，并与基金登记结算机构记录相符。 他非书面阵势授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并期骗表决权；在会议召开阵势上，本 基金亦可收受其他非现场阵势或者以现场阵势与非现场阵势相结合的阵势召开基金份额持 有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信阵势开会的方法进行。基金份额持有东说念主不错收受书 面、汇聚、电话、短信或其他阵势进行表决，具体阵势由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明。      五）议事内容与方法      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额持有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的阵势下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条法则方法确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不停 东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）和 接洽阵势等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的阵势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，转 换基金运作阵势、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以 绝顶决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采选记名阵势进行投票表决。      采选通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证说明注解，不然提交得当会议通 知中法则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文告法则的表 决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。                  祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）成效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如果收受通信阵势进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      九）对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东说念主大会 召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的或法律法例增多新的持有 东说念主大会机制的，基金不停东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治或补充，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。      （三）基金合同销毁和拒绝的事由、方法以及基金财产计帐阵势      一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 成效后依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介公告。      二）《基金合同》的拒绝事由      有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；      三）基金财产的计帐                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组挽回给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在法则网站上，并将计帐讲述教导性 公告登载在法则报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有法则的从其 法则。   （四）争议责罚阵势              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时 有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应苦守各自的职责，接续诚挚、戮力、尽责地履行基金 合同法则的义务，神往基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的阵势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                    祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分 基金托管公约的内容摘录   （一）托管公约当事东说念主   一）基金不停东说念主（也可称资产不停东说念主）   称号：祥瑞基金不停有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   邮政编码：518000   法定代表东说念主：罗春风   成立时期：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关：中国证券监督不停委员会   批准设立文号：证监许可【2010】1917 号   组织阵势：有限责任公司（中外结伙）   注册成本：130000 万元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：基金召募；基金销售；资产不停以及中国证监会许可的其它业务。   二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：持续筹谋。   （二）基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金不停东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实 投资是否得当基金合同对于证券遴荐方法的约定进行监督。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    本基金主要投资于标的指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证）。为更好地竣事投 资观点，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会允许 投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、可交换债券、分离交游可转债的纯债部分、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府救助机构债、政府救助债券过甚他经中国证监 会允许投资的债券）、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权、银行入款（包括协 议入款、文告入款以及依期入款等其它银行入款）、同行存单、资产救助证券、债券回购、 现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相关 法则）。    本基金将根据法律法例的法则参与融资及转融通证券出借业务。    （1）本基金各种品种的投资比例为：    本基金投资于标的指数的成份股过甚备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越本基金股票资产的 10%。 本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金不停东说念主 在履行得当方法后，不错相应调治投资范围和投资比例法则。    （2）本基金投资组合遵循以下投资限制： 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不逾越本基金股票资产的 10%； 的 10%； 证券范围的 10%； 过其各种资产救助证券共计范围的 10%； 救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资方法，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不得延期；   （i）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （ii）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （iii）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越本基金持有 的股票总市值的 20%；   （iv）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）应 当得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   （v）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越 上一交游日基金资产净值的 20%；   （i）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；   （ii）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债 券总市值的 30%；   （iii）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （iv）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，共计（轧差计算）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 应当保持不低于交游保证金一倍的现款； 市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （i）出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应归为流动性受限资产；   （ii）参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；   （iii）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （iv）证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金投 资不得当本条法则的，基金不停东说念主不得新增转融通证券出借业务； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不得当 该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期 权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不正当的证券交游举止；   （7）法律、行政法例或者中国证监会法则不容的其他举止。 者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交游的，应当得当基金的投资观点和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利 益即兴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。相关交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交游应提交基金不停东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓落董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半 年对关联交游事项进行审查。 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。除上述第 6）、14）、 标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金不停东说念主之外的因素致使基金投资比               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 例不得当上述法则投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会 法则的特殊情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。 行变更的，本基金可相应调治不容步履和投资比例限制法则，不需经基金份额持有东说念主大会审 议。《基金法》过甚他接洽法律法例或监管部门取消上述限制的，履行得当方法后，基金不 受上述限制。   二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金不停东说念主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金不停东说念主应根据法律法例的法则及《基金合 同》的约定，确定得当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否得当接洽法则进行监督。对于不得当法则的银行 入款，基金托管东说念主不错拒却扩充，并文告基金不停东说念主。   本基金投资银行入款应得当如下法则： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 经验的脱色营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 20%；投资 于不具有基金托管东说念主经验的脱色营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计 不得逾越 5%。   接洽法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金不停东说念主履行得当方法 后，可相应调治投资组合限制的法则。 位职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实注重接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金不停东说念主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银 行的支付才智等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥酿成基金财产损失的， 由基金不停东说念主承担责任。   （2）基金不停东说念主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金不停东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可昂然基金浮浅结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金不停东说念主须加强里面风险约束轨制的训导。如因基金不停东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金不停东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金不停东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运 作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户不停、利率不停、支付结算等的各项法则。                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   三）基金投资银行入款公约的缔结、账户开设与不停、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金不停东说念主应与得当经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 合营公约》（以下简称《总体合营公约》），确定《入款公约书》的阵势范本。《总体合营 公约》和《入款公约书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金不停东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体合营公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金不停东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款 余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金不停东说念主应在《入款公约书》中法则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切责任。   （6）基金不停东说念主应在《入款公约书》中法则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金不停东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金不停东说念主、基金托管东说念主出具持重书面阐发书。变更文告的 投递阵势同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加 盖公章书面文告对方。   （7）基金不停东说念主应在《入款公约书》中法则，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何阵势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不停东说念主应当依据基金不停东说念主与入款银行缔结的《总 体合营公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主救助和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不停东说念主应在 《入款公约书》中法则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭 证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为救助入款凭证的，由入款银行分支机构指定会 计主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不停东说念主向入款银行漠视补办央求，基金不停东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的阵势快递或上门托付至基金托管东说念主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金不停东说念主应在《入款公约书》中法则，对于存期逾越 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金不停东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。入款到期前基金 不停东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金不停东说念主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金不停东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金不停东说念主。   基金不停东说念主应在《入款公约书》中法则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关说明注解文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需 按原公约约定利率和现实宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性不停的需要等原因， 基金不停东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不停东说念主与入款银行缔结的《入款公约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主在进行入款投资时有违反接洽法律法例的法则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面阵势文告基金不停东说念主在 10 个服务日内纠正。基金不停东说念主对基              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金不停东说念主有首要违法步履，应立即讲述中国证监会，同期文告基金不停东说念主在 由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任。   四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金不停东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法例 及行业方法的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游对 手所适用的交游结算阵势。基金不停东说念主有责任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金 托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金不停东说念主承担。基金不停东说念主应严格按照交游敌手名单的 范围在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金不停东说念主不错调治交游敌手名单，但应 将调治结果至少提前一个服务日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金不停 东说念主根据市集需要临时调治银行间债券交游敌手名单及结算阵势的，应向基金托管东说念主说明原理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金不停东说念主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券市集的交游法则进行交游，并负 责责罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金不停东说念主确定 的时期内仍未承担毁约责任过甚他相关法律责任的，基金不停东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇责任。   五）本基金投资领路受限证券，应战胜《对于基金投资非公设备行股票等领路受限证券 接洽问题的文告》等接洽监管法则。 由《上市公司证券刊行不停办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等领路受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或寰球银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的接洽基金投资领路受限证券的投资决策经由、风险约束轨制。基金投资非公设备              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行股票，基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金不停东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的阵势阐发收到上述贵寓。   基金不停东说念主对本基金投资领路受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采选积极有 效的措施，在合理的时期内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金不停东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资领路受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金不停 东说念主应保证上述信息的真确、竣工，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。   由于基金不停东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 限证券的步履。如发现基金不停东说念主违反了《基金合同》、《托管公约》以过甚他相关法律法 规的接洽法则，应实时文告基金不停东说念主，并陈诉中国证监会，同期采选合理措施保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金不停东说念主的监犯、违法以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予扩充，独立即文告基金不停东说念主纠正，基金不停东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 败露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   六）基金不停东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、戮力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律法例及监管机构的相关 法则。   七）基金托管东说念主根据接洽法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息败露、基金宣传推 介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的法则，应实时以电话、邮件或书面教导等阵势文告基金不停东说念主                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 限期纠正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金不停东说念主应以书面阵势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述法则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基 金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   九）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金不停东说念主应在法则时 间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不停东说念主应积极配 合提供相关数据贵寓和轨制等。   十）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交游方法还是成效的指示违反法律、行政法例和 其他接洽法则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金不停东说念主实时纠正，由此酿成的 损失由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。   十一）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有首要违法步履，应实时讲述中国证监会，同期文告 基金不停东说念主限期纠正。   （三）基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不停东说念主计 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理计帐交收、相关信息败露和监 督基金投资运作等步履。   二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未执 行或无故蔓延扩充基金不停东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管公约过甚他接洽法则时，应实时以书面阵势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面阵势给基金不停东说念主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金不停东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金不停东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在法则时 间内恢复并改正，或就基金不停东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关 贵寓以供基金不停东说念主核查托管财产的竣工性和真确性。   四）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时讲述中国证监会，同期文告基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   （四）基金财产的救助   一）基金财产救助的原则                祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 财产的竣工与颓落。 经基金不停东说念主的正当指示，不得自走运用、刑事责任、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 现实有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的责任。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 不停东说念主采选措施进行催收，基金不停东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的诓骗、审定、错误或破产等原因给基金资产酿成的损失等不承担责任。   二）基金召募期间及召募资金的验资 认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基 金法》、《运作办法》等接洽法则后，基金不停东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在法则时期内，基金不停东说念主应聘用得当《中华东说念主民共 和国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 等事宜，已冻结的股票应根据交游所及登记结算机构相关法则赐与解冻并退还投资东说念主，登记 结算机构及发售代理机构将协助基金不停东说念主完成相关资金和证券的退还服务。   三）基金资金账户的开立和不停 户”），救助基金的银行入款，并根据基金不停东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 不停东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金不停东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主计帐服务，基 金不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的法则扩充。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按接洽法则开立、使用并不停；若无相关法则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则扩充。   五）债券托管账户的开设和不停   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的接洽法则，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司 和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   六）其他账户的开立和不停 东说念主按照法则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不停东说念主应以书面 阵势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金不停东说念主进行，重置后务必 实时文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金不停东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金不停东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按接洽法则使用 并不停。   七）基金财产投资的接洽有价凭证等的救助   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单据营业中心的代救助库，什物救助凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构现实有用约束的有价凭证不承担救助责任。   八）与基金财产接洽的首要合同的救助   由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的首要合同的原件分离由基金不停东说念主、 基金托管东说念主救助。除本公约另有法则外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的首要 合同应保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金不停东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金不停东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金不停东说念主 负责。首要合同的救助期限为基金合同拒绝后不低于法律法例法则的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金不停东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金不停东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计算、估值和司帐核算   一）基金资产净值的计算、复核与完成的时期及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计算， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金不停东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急调治机制。国度另有法则的，从其法则。   基金不停东说念主每个服务日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按法则 公告。但基金不停东说念主根据法律法例或基金合同的法则暂停估值时除外。   基金不停东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主对外公布。 基金的基金司帐责任方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相关各               祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   二）基金资产的估值   基金不停东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值舛误的处理阵势   基金不停东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛误。   四）基金司帐轨制   按国度接洽部门法则的司帐轨制扩充。   五）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的脱色记账方法和司帐处 理原则，分离独飞速确立、记录和救助本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符时， 应实时文告基金不停东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制及复核并赐与公告；在上半 年末端之日起 2 个月日内完成基金中期讲述的编制及复核并赐与公告；在每年末端之日起三 个月内完成基金年度讲述的编制及复核并赐与公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度接洽规 定为准。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师 事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述 或者年度讲述。   七）在有需要时，基金不停东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的救助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和救助，基金不停东说念主和基金 托管东说念主应分离救助基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例法则的期限。如不可妥善保 管，则按相关法律法例承担责任。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金不停东说念主应将接洽贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金不停东说念主和基金 托管东说念主不得将所救助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜保 密义务。   （七）争议责罚阵势   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应苦守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续诚挚、戮力、 尽责地履行基金合同和本托管公约法则的义务，神往基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   （八）托管公约的变更、拒绝   一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的法则有任何即兴。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   二）基金托管公约拒绝的情形 个月内无其他得当的托管机构相接其原有权利义务； 个月内无其他得当的基金不停公司相接其原有权利义务；   三）基金财产的计帐   基金不停东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                          祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    第二十三部分 标的指数编制决策    本基金标的指数为中证畜牧衍生指数。    一、指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    二、选样方法    （1）对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除名次后 20% 的证券；    （2）在剩余样本中，收用触及畜禽饲料、畜禽药物以及畜禽衍生等业务的上市公司作 为待选样本；    （3）在上述待选样本中，按照曩昔一年的日均总市值由高到低名次，收用名次前 50 名的证券组成指数样本，不及 50 只时全部纳入。    三、指数收受调治市值加权，并确立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样 本权重不逾越 10%。    四、接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。                     祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十四部分 对基金份额持有东说念主的服务   本基金不停东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供一系列的服务。同期，基金不停东说念主有权根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与交游服务   客户持有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交游平台，不错竣事在线开户交游。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、贵寓的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及接洽阵势，并实时进行更新。本基金不停东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上收受顺 丰快递邮寄阵势，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的径直或曲折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此祥瑞基金不停公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不竣工、泄露等 而导致的径直或曲折毁伤承担任何补偿责任。   三、依期定额投资规划   基金不停东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供依期定额 投资的服务（本公司网上交游系统的依期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者灵通）。通过定 期定额投资规划，投资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、汇聚在线服务   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、交游明细查询、对账单寄送阵势或频率确立、修改查询密码等多项在线服务。   基金不停东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、首肯刊物、基金学问等各式信息供投资东说念主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                    祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心赢得业务参谋、信息查询、投诉建议、信息定制和贵寓修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打祥瑞基金不停有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等阵势， 对基金不停东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日漠视的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述阵势接洽本基金 不停东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募说明书。                       祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     第二十五部分 其他应败露事项     本基金 2022 年 07 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日发布的公告： 日                销售业务的公告 日                度讲述 日                售业务合营的公告 日 日                告 日                概要更新 日                新） 日                ETF 产物申购赎回代办机构的公告 日                金”口头进行诳骗的风险教导 日                度讲述 日                售业务的公告 日                售业务合营的公告 日                为申购赎回代办机构的公告 日                料以免影响业务办理的公告 日                柜台认、申购旗下统统基金实施费率优惠的公告 日                度讲述 日                告 日                和申万宏源西部证券有限公司为申购赎回代办机构的公告 日                度讲述                      祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日                为申购赎回代办机构的公告 日                公司为申购赎回代办机构的公告 日              公司为申购赎回代办机构的公告     注：其他败露事项详见基金不停东说念主发布的相关公告。              祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）       第二十六部分 对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他接洽法律法例的要求及基 金合同的法则，对《祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》 进行了更新，本次主要针对基金司理相关信息进行了更新。                    祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第二十七部分 招募说明书存放及查阅阵势      本基金招募说明书存放于基金不停东说念主和基金托管东说念主的办公场所、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时期免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述阵势所赢得的文献过甚复印件，基金不停东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错径直登录基金不停东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                 祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十八部分 备查文献     除第（五）项外，以下备查文献存放在基金不停东说念主或基金托管东说念主的办公场所，在办公时 间可供免费查阅。     （一）中国证监会准予祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金召募注册的文 件     （二）《祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》     （三）《祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》     （四）基金不停东说念主业务经验批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司     （六）对于央求召募注册祥瑞中证畜牧衍生交游型怒放式指数证券投资基金的法律意见     （七）注册登记公约     （八）中国证监会要求的其他文献                                    祥瑞基金不停有限公司

qvod成人影片

弟媳妇