日韩成人影片 易方达中证100ETF聚合发起式A,易方达中证100ETF聚合发起式C: 易方达中证100往来型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金更新的招募证明书

易方达中证 100 往来型盛开式指数证券投资  基金发起式聚合基金更新的招募证明书     基金看护东谈主：易方达基金看护有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二 〇 二四年七月                      报复辅导 往来型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金注册的批复》（证监许可[2023]2525 号） 进行召募。本基金基金合同于 2024 年 1 月 5 日清静见效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金看护东谈主依照恪称拖累、诚恳信用、严慎勤恳的原则看护和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   昔时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 下的上市公司证券； 围的上市公司证券算作待选样本； 名的上市公司证券算作指数样本； 量的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业开脱流通市值占比与样本空间尽可能 保捏一致。具体作念法如下：   狡计指数样本各一级行业开脱流通市值占比，选出相较样本空间对应行业开脱流通市 值占比最低的行业；从剩余待选样本中，遴荐该行业开脱流通市值最大的证券算作指数样 本；访佛该表率，直至样本数目达 100 只。    （4）指数狡计    指数狡计公式为：    阐发期指数=阐发期样本的调节市值/除数×1000    其中，调节市值＝∑(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的狡计方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的狡计与保重确定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不跳跃 10%。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 的聚合基金，投资于看法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资看法是精细追踪 事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金投资于证券市集，基金净值 会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投老本基金前，请谨慎阅读 本基金的招募证明书、基金合同、基金居品府上概要等信息裸露文献，全面坚忍本基金产 品的风险收益特征和居品特性，充分商酌自身的风险承受才能，感性判断市集，自主判断 基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金投 资中出现的各种风险。    投老本基金可能碰到的主要风险包括：本基金独有风险、市集风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险过火他风险等。本基金独有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数讲演与股票市集平均讲演偏离的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权 重较大的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险、追踪 过错适度未达约定看法的风险、标的指数值狡计出错的风险、标的指数编制决策带来的风 险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险；（2）聚合基金的极端风险， 包括可能具有与看法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、看法 ETF 靠近的风险 可能平直或障碍成为本基金的风险、由看法 ETF 的聚合基金变更为平直投资看法 ETF 标的 指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债 期货、股票期权等金融繁衍品、资产支捏证券、存托凭证等）的独有风险；（4）参与转 融通证券出借业务的风险；（5）基金合同隔断的风险等。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募证明书的约定。投老本基金可能靠近的风 险详见招募证明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于看法 ETF 达成对事迹比拟基准的精细追踪。因此， 本基金的事迹阐发与标的指数的阐发密切关连。 发起资金的认购情况详见看护东谈主届时发布的基金合同见效公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证， 发起资金也并无用于对投资东谈主投资耗损的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同见效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否赓续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在捏巧合期不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在捏巧合期收取销售服务费。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》 及《基金合同》。 成对本基金阐发的保证。   本基金与看法 ETF 之间的络续：（1）两只基金的投资看法均为精细追踪事迹比拟基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）看法 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与看法 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，看法 ETF 主要采纳完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳障碍的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于看法 ETF，达成对事迹比拟基准的精细追踪。（2）在往来方式 方面，投资者既不错像买卖股票相通在往来所买卖看法 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎看法 ETF；而本基金则像等闲的盛开式基金 相通，投资者不错通过基金看护东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与看法 ETF 事迹阐发仍可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。看法 ETF 算作一种极端的基金品种，可将悉数或接近悉数的基金资 产，用于追踪标的指数的阐发；而本基金算作等闲的盛开式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。   本基金本次根据基金合同、托管合同的矫正对招募证明书进行了更新，并更新了基金 看护东谈主和基金成立关连信息，更新截止日为 2024 年 7 月 22 日。除非另有证明，本招募说 明书其他所载内容截止日为 2023 年 12 月 29 日。（本阐发中财务数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督看护办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息裸露看护办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金信息裸露内容与 花样 准则第 5 号》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称《流动性风险看护轨则》）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证 100 往来型盛开式 指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它关连轨则 等编 写。   基金看护东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确实性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募证明书所载明的府上申 请募 集的。本基金看护东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息 ，或 对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连轨则享有权利、承担义务。基金投 资东谈主 欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募证明书等基金法律文献 的内 容与届时灵验的法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。                       第二部分 释       义     本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 放式指数证券投资基金发起式聚合基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 发起式聚合基金招募证明书》过火更新 接基金基金居品府上概要》过火更新 接基金基金份额发售公告》 看法 ETF），精细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，领受盛开式运 作方式的基金，简称聚合基金 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息裸露看护办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险看护轨则》及颁布机关对其往往作念出的 矫正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 矫正 主体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金看护东谈主顽强了基金销售服务合同，办理基金 销售业务的机构 销售业务阅历并与基金看护东谈主顽强了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红 利、建立并辅助基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受易方达基金看护有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 金看护东谈主所看护的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金看护东谈主和投资东谈主共同 效能 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其捏有基金看护东谈主看护的、某一基金的基金份额转换为基金看护东谈主看护的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 转换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余 额）跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值 《信息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金看护东谈主网站、基金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等引子 金看护东谈主高等看护东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基 金 理东谈主固有资金、基金看护东谈主高等看护东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一日。 如该年度对日为非就业日的，则顺延至下一个就业日 捏有东谈主服务的用度 基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公引诱行股票、 资产支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等 方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 处置算帐，目的在于灵验封锁并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金看护东谈主   一、基金看护东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市 横琴新区荣粤谈188号6层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   络续电话：400 881 8088   络续东谈主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督看护委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金看护、基金销售、特定客户资产看护                   鞭策称号              出资比例    广东粤财信托有限公司                       22.6514％    广发证券股份有限公司                       22.6514％    盈峰集团有限公司                         22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                    15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                  7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                1.5388％   总   计                          100％  二、主要东谈主员情况  詹余引先生，工商看护博士。现任易方达基金看护有限公司董事长，易方达国际控股 有限公司董事长。曾任中国祥瑞保障公司证券部商酌参谋室总司理助理，祥瑞证券有限责 任公司商酌参谋部副总司理（主捏就业）、国债部副总司理（主捏就业）、资产看护部副 总司理、资产看护部总司理，中国祥瑞保障股份有限公司投资看护部副总司理（主捏工 作），寰宇社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。  刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金看护有限公司董事长（联席）、总司理， 易方达国际控股有限公司董事，广州投资参谋人学院看护有限公司董事。曾任广发证券有限 就业公司投资原意部副司理、基金司理、基金投资原意部副总司理，易方达基金看护有限 公司看护员、监察部总司理、总裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管 理有限公司董事，易方达资产看护（香港）有限公司董事长。  周泽群先生，高等看护东谈主职工商看护硕士（EMBA）。现任易方达基金看护有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限就业公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。  易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西席，江西省永修县招商引诱局招商办科 员，广发证券有限就业公司投资银行总部、投资原意总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金看护有限公司筹备组成员、投资看护部职员、基金司理、投资看护部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产看护有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元老本看护有限公司董事。  苏斌先生，看护学硕士。现任易方达基金看护有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金看护有限公司经 理、践诺董事，南京柯勒复合材料有限就业公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董 事，珠海澳斐盈峰私募基金看护有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业看护有限公司副董 事长，大当然家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有 限就业公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长 基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限 公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事。   邓谦先生，看护学硕士。现任易方达基金看护有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司老本运营部部长。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业看护部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外 发展部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投资有限公司董事。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金看护有限公司孤独董事，中山大学法学院副 教悔、博士生导师，广东省法学会国际法学商酌会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有 限公司孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独 董事。曾任好意思国天普大学法学院走访副教悔，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董 事，江苏凯强医学考研有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金看护有限公司孤独董事，清华大学经济看护学 院教悔、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事， 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑看护工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济看护学院讲师、副教悔、时候经济与看护 系主任、翻新创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息时候股 份有限公司孤独董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤独董事，深圳市力合科创股份有限公司 孤独董事。   刘劲先生，工商看护博士。现任易方达基金看护有限公司孤独董事，长江商学院管帐 与金融教悔、投资商酌中心主任、教悔看护委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森看护学院助理教悔、副教悔、毕生教悔，长江商学院行政副院 长、DBA 神志副院长、创创社区神志发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董 事，瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床器具集团股份公司孤独董事，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非践诺董事。   刘发宏先生，工商看护硕士。现任易方达基金看护有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限就业公司监事。曾任天津商学院团总 支秘书兼政事指示员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海 市国弘财务参谋人有限公司神志司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡王人九洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企 业）财务总监，珠海港置业引诱有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限 公司党委委员、副秘书、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金看护有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业引诱部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研 究处干部、货币信贷看护处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产往来中心有 限公司董事，广州股权往来中心有限公司董事，广州广永丽王人旅馆有限公司董事长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金看护有限公司董事长，广州跑马文娱总公 司董事，广州广永投资看护有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司监事、总裁助理、党群就业部 联席总司理，易方达资产看护有限公司监事，易方达私募基金看护有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合看护部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总 司理、综合看护部总司理、行政看护部总司理。   刘炜先生，工商看护硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金看护有限公司监事、 东谈主力资源部总司理，易方达资产看护有限公司董事。曾任易方达基金看护有限公司监察部 监察员、上海分公司销售司理、市集部总司理助理、东谈主力资源部副总司理、综合看护部总 司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司监事、权益投资看护部总经 理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职 员，深圳和君创业商酌参谋有限公司看护参谋神志司理，湖南证券投资银行总部神志经 理，融通基金看护有限公司商酌经营部商酌员，易方达基金看护有限公司权益投资总部副 总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投 资司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金看护有限公司践诺总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达资产看护（香港）有限公司董事。曾任易方达基金看护有限公司商酌 员、投资看护部司理、基金司理、基金投资部副总司理、商酌部副总司理、商酌部总经 理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益 投资总监、副总司理级高等看护东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商看护硕士（EMBA）。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产看护委员会委员，易方达资产看护 （香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、市集及居品委员会委员。曾任君安证券有限 公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限就业公司商酌 员，易方达基金看护有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款看护部总司理、固定收 益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产看护有 限公司董事。   娄利舟女士，工商看护硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司副 总司理级高等看护东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产看护有限公司董事长，易 方达资产看护（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限就业公司证券营业部分析师、研 究所策略商酌员、经纪业务部高等司理，易方达基金看护有限公司销售支捏中心司理、市 场部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理， 易方达资产看护有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国经济引诱信托投资公司成王人营业部研发部副司理、 往来部司理、研发部司理、证券总部商酌部行业商酌员，易方达基金看护有限公司市集拓 展部主管、基金司理、市集部华东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总经 理、成王人分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、市集总监。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、发 展商酌中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金看护有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。   范岳先生，工商看护硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、 基础设施资产看护委员会委员，易方达资产看护有限公司副董事长，易方达资产看护（香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券往来所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副总监、基金看护部总监。   高松凡先生，工商看护硕士（EMBA）。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等 看护东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金 看护有限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商看护硕士、金融学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级 高等看护东谈主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高等审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险经 理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总 司理、大中华地区高等副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计商酌处科员，易方达基金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险看护部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产看护（香 港）有限公司董事，易方达私募基金看护有限公司监事，易方达资产看护有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金看护有限公司行业商酌员、基金司理助 理、商酌部总司理助理。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、固 定收益投资决策委员会委员、基础设施资产看护委员会委员、基金司理。曾任易方达基金 看护有限公司债券商酌员、基金司理助理、固定收益商酌部负责东谈主、固定收益总部总司理 助理、固定收益商酌部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、 固定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师， 中信证券股份有限公司商酌员，易方达基金看护有限公司投资司理、固定收益基金投资部 总司理、羼杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。  冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金看护有限公司市 场拓展部商酌员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 商酌员、基金司理助理、商酌部总司理助理、商酌部副总司理、商酌部总司理。  陈皓先生，看护学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金看护有限公司行业 商酌员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。  萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金看护有限公司行业商酌员、基金司理助理、投 资司理、商酌部副总司理。  管勇先生，理学硕士。现任易方达基金看护有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限就业公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 看护有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金看护有限公司信息技 术部副总监（主捏就业）、总监，易方达基金看护有限公司信息时候部副总司理、系统研 发部副总司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹商与支捏中心总司理。  杨冬梅女士，工商看护硕士、经济学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级 高等看护东谈主员、董事会秘书、宣传经营部总司理，易方达国际控股有限公司董事。曾任广 发证券有限就业公司投资原意部职员、发展商酌中心市集商酌部负责东谈主，南边证券股份有 限公司商酌所高等商酌员，招商基金看护有限公司机构原意部高等司理、股票投资部高等 司理，易方达基金看护有限公司宣传经营专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全 球投资客户部总司理，易方达资产看护（香港）有限公司董事。  刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险看护部总司理。曾任易方达基金看护有限公司金融工程 商酌员、绩效与风险评估商酌员、投资发展部总司理助理、投资风险看护部总司理助理、 投资风险看护部副总司理、投资风险看护与数据服务总部总司理。  王玉女士，法学硕士。现任易方达基金看护有限公司看护长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易方达 基金看护有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产看护有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金看护有限公司副总司理级高等看护东谈主员（首席 市集官）、渠谈与营销看护部总司理、居品遐想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天 管帐师事务所、证监会广东监管局就业，曾任易方达资产看护有限公司副总司理、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金看护有限公司基 金司理、基金司理助理。曾任中原基金看护有限公司基金运作高等司理，银华基金管 理股份有限公司量化商酌员、基金司理助理。刘文魁历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如下： 历任基金司理的基金                   任职时辰         离任时辰 易方达中证稀土产业 ETF               2023-09-09    - 现任基金司理助理的基金 易方达中证云狡计与大数据主题 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰） 先生。   林伟斌先生，易方达基金看护有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金看护有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金看护有限公司基金司理，易方达资产看护（香 港）有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东谈主员（RO）、提供资产看护 负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、基金看护东谈主的职责 为；   四、基金看护东谈主的承诺 监会的关连轨则，建立健全里面适度轨制，采纳灵验秩序，留意违抗现行灵验的关连法 律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关连轨则的行动发生。 部适度轨制，采纳灵验秩序，留意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆允地对待其看护的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来举止；   （7）玩忽拖累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会装束的其他行动。 律、律例及行业范例，诚恳信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、搅扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽拖累、挥霍权益；   （7）违抗现行灵验的关连法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则，泄 露在职职时期明察的关连证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资筹商等信息；   （8）违抗证券往来场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱，侵犯市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会装束的行动。   （1）依照关连法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关连法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则， 泄露在职职时期明察的关连证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资筹商等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券往来过火他举止。   五、基金看护东谈主的里面适度轨制   为保证公司范例化运作，灵验地防御和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东谈主利益，保重公司及公司鞭策的正当权益，本基金看护东谈主建立 了科 学、严实、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营看护举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）防御和化解经营风险，提高经营看护效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐全，达成公司的捏续、健康发展，促进公司达成发展策略；   （4）督促公司整体职工遵守干事操守，梗直诚信，刚直自律，勤恳尽责；   （5）保重公司的声誉，保捏公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要道。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，保重内适度度 的灵验践诺。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，除罪犯律律例另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营看护方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的适度成本达到最好的里面适度结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 适度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本看护制 度； 第四个层面是部门和业务看护轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司爱重对轨制的捏续考研，伙同 业务 的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，束缚搜检和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于悉数公司举止。鞭策会、董事会、监事会和看护层必须充 分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经 营业 务和看护表率必须相信看护层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面花样，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应安妥，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司商酌业务   商酌就业应保捏孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务经过，形成科学、灵验的商酌方法；建立投资居品备选库轨制，商酌部门根据 投资 居品的特征，在充分商酌的基础上建立和保重备选库。建立商酌与投资的业务交流制 度， 保捏流畅的交流渠谈；建立商酌阐发质料评价体系，束缚提高商酌水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防御原则和效淘气原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和 侦查 轨制。建立严格的投资装束和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与看护轨制，将要点投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时转头分析和评估投资结果。   （4）往来业务   建立集合往来部门和集合往来轨制，投资指示通过集合往来部门完成；建立往来 监测 系统、预警系统和往来反馈系统，完善关连的安全设施；集合往来部门搪塞往来指示 进行 审核，建立平允的往来分拨轨制，确保平允对待不同基金；完善往来记录，并实时进 行反 馈、查对和归档辅助；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险适度点建立健全范例 的系 统和经过，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐秩序，确实、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案辅助轨制，确保档案确实齐全。   （6）信息裸露   公司建立了完备的信息裸露轨制，指定了信息裸露负责东谈主，并建立了相应的轨制 经过 范例关连信息的汇集、组织、审核和发布，死力确保公开裸露的信息确实、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规看护   公司确立看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规看护就业 的需 要和董事会授权，看护长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案府上，就里面控 制制 度的践诺情况独飞速履行查验、评价、阐发、建议职能。看护长如期和不如期向董事 会报 告公司里面适度践诺情况，董事会对看护长的阐发进行审议。  公司确立监察合规看护部门，并保障其孤独性。监察合规看护部门按照公司轨则 和督 察长的安排履行监察与合规看护职责。  监察合规看护部门通过如期或不如期查验里面适度轨制的践诺情况，督促公司和 旗下 基金的看护运作范例进行。  公司董事会和看护层充分爱重和支捏监察与合规看护就业，对违抗法律、律例和 公司 里面适度轨制的，淡雅关连部门和东谈主员的就业。  （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的裸露确实、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面适度轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国际管帐表率上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日专揽 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。舍弃 权重法下老本充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务看护团队、产 品研 发团队、风险看护团队、系统与数据团队、神志支捏团队、运营看护团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 204 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 取得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的交易银行，领有证券 投资 基金托管、受托投资看护托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者 托管（QDII）、寰宇社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试 点存托东谈主等业务阅历。   招商银行确立“因势而变、先您所念念”的托看护念和“金钱所托、坚守承诺”的 托管 中枢价值，开创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的金钱”为历史使 命，束缚翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管 业务 综合系统和“6 心”托管服务表率，首家发布私募基金绩效分析阐发，开办国内首个 托管 银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商麇集资产看护计 划、 第一只 FOF、第一只信托资金筹商、第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金 赎回 资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专 户原意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 辅助，达成从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力束缚擢升，四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成 为国内唯独取得该奖项的托管银行；“托管通”取得国内《银行家》2016 中国金融 翻新 “十佳金融居品翻新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产看护“金贝奖”“最好资产托 管银 行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托 管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”；8 月荣膺国际财 经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债 登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险看护系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融 团工委、寰宇金融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最 佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行 奖”；12 月荣膺 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托 管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。 外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月 荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新 投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度超过资产托管银行 天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最 佳基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2021 年度优秀资产 托管机构、估值业务超过机构”；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公 募基 金托管银行”“最好原意托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度超过资 产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2022 年度优秀资 产托管机构奖”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、寰宇银 行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”。2023 年 9 月，荣 获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份 行）”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司 董事长，中国东谈主保资产看护有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资看护有限公司董事长，中国东谈主民 养老 保障有限就业公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月诞生，本行践诺董事、党委秘书、行长。中国东谈主民大学硕士研 究生学历，高等经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任本行 常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市关连事 宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行就业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间 业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济计 划专 业本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行筹商财务部总司理助理、副总 司理，总行零卖综合看护部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁 、副 总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债看护部总司理，本行行 长助 理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债看护 部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士商酌生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷看护部总司理助理、副 总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理 ；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险看护、信 贷看护、公司金融、资产托管等鸿沟有深入的商酌和丰富的实务训诲。   三、基金托管业务经营情况   舍弃 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   四、基金托管东谈主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格效能国度关连法律律例和行业监管轨制，坚捏称职经 营、 范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，防御和化解 经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞缺欠 、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管业务信息确实、准确、齐全、及 时； 确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、经过的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险防御体系：   一级里面适度及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和适度 ；总 行风险看护部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并建议内控 擢升 看护建议。   二级里面适度及风险防御是招商银行资产托管部确立风险合规看护关连团队，负 责部 门里面风险防御和适度，实时发现里面适度过失，建议整改决策，追踪整改情况，并 平直 向部门总司理室阐发。   三级里面适度及风险防御是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵循内适度 衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度隐秘各项业务过程和操作要道、隐秘扫数团队和岗亭，并 由悉数东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面看护轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面适度的查验、评价部门孤独于内 部控 制的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度遐想的灵验性、里面适度践诺的灵验 性。里面适度遐想的灵验性是指里面适度的遐想隐秘了扫数应怜惜的报复风险，且设 计的 风险搪塞秩序安妥。里面适度践诺的灵验性是指里面适度唐突按照遐想要求严格灵验执 行。   （5）适合性原则。里面适度适合招商银行托管业务风险看护的需要，并唐突跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制 等外 部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公边幅与我行其他业务边幅封锁，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）报复性原则。里面适度在达周详面适度的基础上，怜惜报复托管业务报复事项和 高风险要道。   （8）制衡性原则。里面适度唐突达成在托管组织体系、机构建立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控看护、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭看护、档案看护和信息看护等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本轨则、业务看护办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、 看护 要求明确，险恶风险看护全隐秘的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运 作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份秩序，领受加密、直连方式传输数据，数据践诺异域实时备份，扫数的业务信息 须经 过严格的授权方能进行走访。   （3）客户府优势险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 遁藏，除法律律例和其他关连轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东谈主 泄露。   （4）信息时候系统风险适度。招商银行对信息时候系统机房、权限看护实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，扫数电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候 系统 采纳两地三中心的济急备份看护秩序等，保证信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源看护及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管 理。   五、基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作看护办法 》等 关连法律律例的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要道中，基金托管东谈主对基金看护 东谈主发 送的投资指示、基金看护东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违抗法 律法 规、基金合同的指示断绝践诺，独立即文牍基金看护东谈主。   基金托管东谈主如发现基金看护东谈主依据往来表率仍是见效的投资指示违抗法律、行政 律例 和其他关连轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面花样文牍基金看护东谈主进行整改 ，整 改的时限应安妥法律律例及基金合同允许的调节期限。基金看护东谈主收到文牍后应实时 查对 证据并以书面花样向基金托管东谈主发出回函并改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。                      第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   络续东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见基金份额发售公告。   基金看护东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金看护东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：易方达基金看护有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   络续东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、谭焱中   络续东谈主：石曙光   四、管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（极端等闲合伙）。   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（极端等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、李飘飘   络续东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表过火他轨则事项的审计机构为普华永谈中天管帐师事务所(极端 等闲合伙)。   管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（极端等闲合伙）   住所：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   首席合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：薛竞、陈轶杰   络续东谈主：陈轶杰               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别建立代码，分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。本基金暂不通畅各份额类别 之间的转换业务，今后若通畅本基金各份额类别之间的转换业务，业务司法详见届时 发布 的关连公告或更新的招募证明书。   每类基金份额的具体轨则详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初度认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金往来账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠谈等有所互异，并可能发生调节， 敬请 投资者给以怜惜。   二、基金看护东谈主可根据基金推走运作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利 影响 的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及司法进行调节并公告，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金看护东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的相 关轨则召募，并经中国证券监督看护委员会 2023 年 11 月 9 日《对于准予易方达中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金注册的批复》（证监许可[2023]2525 号） 注册。   本基金为指数基金、聚合基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时期每份基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2024 年 1 月 3 日至 2024 年 1 月 3 日。   召募对象为安妥法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第八部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2024 年 1 月 5 日清静见效。自基金合同见效日起，本基金看护东谈主正 式起点看护本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》见效满三年后的存续期内，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金看护东谈主应当在如期阐发中给以披 露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金看护东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会报 告并建议措置决策，如捏续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   三、基金的隔断   《基金合同》见效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动隔断，不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式延续。若届时的法律律例或 中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、改变或补充时，则本基金不错参照届时 灵验的法律律例或中国证监会轨则践诺。          第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   安妥法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金看护东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金看护东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金看护东谈主网站公 示。   三、申购与赎回办理的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券往来所 、深 圳证券往来所的往来日，但基金看护东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时辰见关连公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时辰变更、 其他极端情况或根据业务需要，基金看护东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的 调节，但应在实施前依照《信息裸露办法》的关连轨则在轨则引子上公告。   基金看护东谈主可根据推行情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体业务办理 时辰在申购起点公告中轨则。   基金看护东谈主自基金合同见效之日起不跳跃三个月起点办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回起点公告中轨则。   在确定申购起点与赎回起点时辰后，基金看护东谈主应在申购、赎回盛开前依照《信息披 露办法》的关连轨则在轨则引子上公告申购与赎回的起点时辰。   基金看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转换央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金看护东谈主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行调节。基金看护东谈主必须在 新司法起点实施前依照《信息裸露办法》的关连轨则在轨则引子上公告。   五、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申购 或赎 回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 央求时须捏有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理司法 等在 效能基金合同和本招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金看护东谈主应以往来时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回 央求 日（T 日），在广阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询央求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照实 收受到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据 情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。   在不违抗法律律例的前提下，登记机构可根据《业务司法》，对上述业务办理时 间进 行调节，本基金看护东谈主将于起点实施前按照关连轨则给以公告。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不告捷。若 申购 不告捷或无效，基金看护东谈主或基金看护东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东谈主。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者 赎回央求见效后，基金看护东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金看护东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东谈主 民币 最低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在安妥法律律例 轨则的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他轨则的，需同期遵循该销售 机构 的关连轨则。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资筹商时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金看护 东谈主应 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基 金申购等秩序，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金看护东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可采纳上述秩序对基金鸿沟给以适度。具体见基金看护东谈主关连公告。法 律法 规、中国证监会另有轨则的除外。   投资东谈主可将其悉数或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额悉数份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金看护东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 悉数赎回。在安妥法律律例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的 ，需 同期遵循该销售机构的关连轨则。 量限制，或者新增基金鸿沟适度秩序。基金看护东谈主必须在调节前依照《信息裸露办法 》的 关连轨则在轨则引子上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者捏巧合期收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、依 法确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金筹商筹集的资金过火投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹商以及麇集筹商）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同 的新 的养老基金类型，基金看护东谈主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金看护东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.12%            M≥500 万             100 元/笔   基金看护东谈主可根据情况调节实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 1.20%            M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏巧合期收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            捏巧合辰（天）          A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的悉数或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的基金 份额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，捏有期自基金合同见效日至该基金份额赎回证据日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 调节后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募证明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金看护东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的关连轨则在轨则引子上公告。   基金看护东谈主不错在不违抗法律律例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销筹商，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间， 基金看护东谈主不错安妥调低基金销售费率，或开展有辞别的费率优惠举止。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准狡计。申购触及金额、份额的狡计结果保留到极少点 后两 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以央求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东谈主民币元，狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的过错计入基金财产。   （1）若投资东谈主遴荐 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章确立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金筹商筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一筹商以及麇集筹商）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本看护东谈主的直 销中 心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东谈主遴荐 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   狡计日该类基金份额的基金份额净值=狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇极端情况，经履行安妥表率，不错安妥蔓延计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   广阔情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金告捷后，广阔情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违抗法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调节，基金看护 东谈主应于起点实施前依照《信息裸露办法》的关连轨则在轨则引子上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金看护东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金看护东谈主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广阔运行。 鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金看护东谈主轨则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跳跃单个投资东谈主累计捏有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金看护东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 金申购的。  发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金看护东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金看护东谈主应当根据关连轨则在轨则引子上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金看护东谈主应实时规复申购业务的办理。  十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回央求或减慢 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金看护东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广阔运行。 会影响或毁伤基金份额捏有东谈主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金看护东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额 捏有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以毁掉。在暂停赎回的情况消 除时，基金看护东谈主应实时规复赎回业务的办理。   十二、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转换中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额）跳跃 前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金看护东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东谈主合计有才能支付投资东谈主的悉数赎回央求时，按广阔赎回 表率践诺。   （2）部分延期赎回：当基金看护东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金看护东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取 消赎回。遴荐延期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到悉数赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁掉。延期的赎回央求与下一盛开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到悉数赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求跳跃上一盛开日基金总份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回央求，基金看护东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分延期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金看护东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个就业日，并应当在轨则引子上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金看护东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书 轨则的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额捏有东谈主，证明关连处理方法，并在 2 日内在 轨则引子上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在轨则引子上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  十五、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋机制 ”部 分的轨则或关连公告。            第十部分 基金转换和如期定额投资筹商   一、基金转换   基金看护东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金看护东谈主 看护的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关连司法由基金看护 东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关连机 构。   二、如期定额投资筹商   基金看护东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供如期 定额 投资的服务（本公司网上直销系统的如期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者通畅）， 具体 实施方法见关连公告。投资东谈主在办理如期定额投资筹商时可自行约定每期扣款金额， 每期 扣款金额必须不低于基金看护东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所轨则的如期定额 投资 筹商最低申购金额。      第十一部分 基金的转托管、质押、非往来过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的表率收取转托管费。   具体办理方法参照《业务司法》的关连轨则以及各销售机构的业务司法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律律例过火业务司法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非往来过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非往来过户。非论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于 安妥条件的非往来过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资看法   精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括看法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币 市集 器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国 证监 会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行安妥表率后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于看法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保捏不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为看法 ETF 的聚合基金，主要通过投资于看法 ETF 达成对事迹比拟基准的精细 追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值适度在 0.35%以内，年化追踪过错适度在 4%以内。 如因标的指数编制司法调节或其他因素导致追踪过错跳跃上述范围，基金看护东谈主应采 取合 理秩序幸免追踪过错进一步扩大。   本基金投资看法 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照看法 ETF 法律文献约定的方式申赎看法 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行看法 ETF 基金份额的往来。   当看法 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或调节，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在综合商酌合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定领受申购、赎回 的方式或二级市集方式进行看法 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基准。同期， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购看法 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳复制法，即按照 标的指数的成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动 而进行相应调节。但在因极端情况（如流动性不及等）导致无法取得富饶数目的个券时， 基金看护东谈主将搭配使用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进行替代， 以裁汰追踪过错，优化投资组合的配置结构。   为更好地达成投资看法，本基金可投资存托凭证。基金看护东谈主将在综合商酌预期收 益、风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪过错和流动性看护为目的，综合商酌流动性和收益性，安妥参与 债券和货币市集器具的投资。   为更好地达成投资看法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险看护的原则，以套期保值为目的，综 合商酌流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险看护的原则，以套期保值为主要目的，综合商酌 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将怜惜其他金融繁衍品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的轨则，制定与本基金投 资看法相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上，谨 慎地进行投资。   为更好地达成投资看法，在加强风险防御并效能审慎原则的前提下，本基金可根据投 资看护的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。   为更好地达成投资看法，在加强风险防御并效能审慎原则的前提下，基金看护东谈主可根 据关连法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险看护。   四、事迹比拟基准   中证 100 指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%   本基金以“精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化”算作 投资 看法，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于看法 ETF 并保留不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此中式“中证 100 指数收益率×95%+活 期入款利率（税后）×5%”算作事迹比拟基准，唐突比拟确实、客不雅地反应本基金的 风险 收益特征。   异日若出现标的指数不安妥法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 看护东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会阐发并建议措置决策，如更换基 金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同隔断，但下文“看法 ETF 发生关连变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如时期，基金看护东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则辅助基 金投资运作。   法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于看法 ETF 达成对事迹比拟基准的精细追踪。因此，本 基金的事迹阐发与标的指数的阐发密切关连。   六、投资装束行动与限制   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、左右证券往来价钱过火他不正当的证券往来举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则装束的其他举止。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于看法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的悉数资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的消亡(指消亡信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券鸿沟的 10%；   （6）本基金看护东谈主看护的悉数基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券共计鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用品级下降、不再安妥投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给以悉数卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往来的，应当安妥下列要求：在职何往来日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指看法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货 合约价值不得跳跃基金捏有的股票及看法 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关连约 定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日 基金资产净值的 20%；每个往来日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证 金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往来的，应当安妥下列要求：在职何往来日日终，本基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金在职何往来日日 终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （11）本基金参与股票期权往来的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所司法认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金不 安妥该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并狡计；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、流动 性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金看护东谈主之外的因素致使基金 投资比例不安妥上述第（1）项轨则投资比例的，基金看护东谈主应当在 20 个往来日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、流动性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国证监会轨则的 极端情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金看护东谈主之外 的因素致使基金投资不安妥第（13）项轨则的，基金看护东谈主不得新增出借业务。法律律例 或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则践诺。   基金看护东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起起点。 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联往来的，应当安妥基金的投资看法和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原 则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。相 关交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以裸露。要紧关联往来应提交基 金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每 半年 对关联往来事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、装束行动轨则或 从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主 协商 一致，基金看护东谈主可依据法律律例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、看法 ETF 发生关连变更情形的处理方式   看法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于看法 ETF 的聚合基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本基金看护东谈主已有追踪 该标的指数的指数基金，则本基金将本着保重投资者正当权益的原则，履行安妥的表率后 中式其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于看法 ETF 的表 述部分，或变更标的指数，届时将由基金看护东谈主另行公告。   若看法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行安妥表率后相应变更标的指数且赓续投资 于该看法 ETF。但看法 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更看法 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额捏有东谈主可出席看法 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，看法 ETF 基金 份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应 变更标的指数并仍为该看法 ETF 的聚合基金。   八、基金看护东谈主代表基金专揽鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付 等对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。              第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的看法 ETF 基金份额、各种证券及单据价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的辅助和贬责  本基金财产孤独于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 辅助。基金看护东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金看护东谈主、基金托管 东谈主因基金财产的看护、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金看护 东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业， 其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合 同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金看护东谈主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来场所的往来日以及国度法律律例轨则需要对 外裸露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的看法 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金看护东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准 则》、监管部门关连轨则。   （一）对存在活跃市集且唐突获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最 近往来日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往来日的报价不可确实反应 公允价值的，搪塞报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时候中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征商酌。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大量捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有富饶可利用数 据和其他信息支捏的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并确定 公允价值。   四、估值方法  对捏有的看法 ETF 基金份额，按估值日看法 ETF 基金的份额净值估值。  （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近往来市价，确定公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）往来所上市往来的可转换债券以逐日收盘价算作估值全价；  （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值时候确定公允价值；  （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公引诱行未上市的股票、债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公引诱行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公引诱售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在赫然互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。 估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新轨则估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关连 法律律例的轨则或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据关连法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金看护东谈主对基金资产净值 的狡计结果对外给以公布。   五、估值表率 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金看护东谈主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金看护东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按轨则对外公布。   六、估值造作的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的秩序确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金 份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的流弊形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，流弊的就业东谈主应当对由 于该估值造作遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值造作处理原则”给 予赔偿，承担赔偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作就业方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作就业方对平直损失 承担赔偿就业；若估值造作就业方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿就业。估值造作就业方搪塞更正的情况向关连 当事东谈主进行证据，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的就业方对关连当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值造作的关连平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 就业方仍搪塞估值造作负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不悉数返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作就业方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利； 如果取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 取得的赔偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值 造作就业方。   （4）估值造作调节领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的就业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的就业方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金看护东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的秩序留意损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金看护东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的就业，经证据后按以下要求进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金看护东谈主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金看护东谈主的建议践诺，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ②若基金看护东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份 额捏有东谈主形成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付赔偿金，就推行向投资 者或基金支付的赔偿金额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照流弊进程各自承担相应的就业。  ③如基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行狡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金看护东谈主的狡计 结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。  ④由于基金看护东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金看护东谈主负责 赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 基金看护东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金看护东谈主负责狡计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金看护东谈主应于每个盛开日往来收尾后狡计当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金看护 东谈主，由基金看护东谈主按轨则对基金净值给以公布。  九、极端情况的处理 基金资产估值造作处理。 发送的数据造作，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金看护东谈主与基金托管东谈主原 因，基金看护东谈主和基金托管东谈主固然仍是采纳必要、安妥、合理的秩序进行查验，但未能发 现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金看护东谈主和基金托管东谈主衔命赔偿就业。但基 金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的秩序摈斥或收缩由此形成的影响。  十、实施侧袋机制时期的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。               第十五部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分拨方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同等分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则引子 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务 司法》践诺。  七、实施侧袋机制时期的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的看护费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有看法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。看护费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为调节后的前一日的基金资产净值。调节后的前一日基金资产净值＝前一日基金资 产净值－前一日本基金捏有的看法 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有看法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调节后的前一日的基金资产净值。调节后的前一日基金资产净值＝前一日基金资 产净值－前一日本基金捏有的看法 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金托 管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应合同轨则，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取看护费。   五、与基金销售关连的用度 证明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的 数额 和价钱”中的关连轨则。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金 财产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关连税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金看护东谈主可通过本基金托管账户平直缴 付，或划付至基金看护东谈主账户并由基金看护东谈主按照关连轨则申报缴纳。如果基金看护东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金看护东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基 金看护东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金看护东谈主有权向投资东谈主 就关连金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关连轨则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则引子公告。               第十八部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险看护轨则》、《基金合同》过火他关连轨则。关连法律律例对于信息裸露的裸露 内容、裸露方式、裸露时辰、登载引子、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的确实性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金信息通过规 定引子裸露，并保证基金投资者唐突按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公 开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除非常证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品府上概要 有东谈主大会召开的司法及具体表率，证明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金看护东谈主不再更新基金招 募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金看护东谈主应 当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金看护东谈主不再更新基金居品府上概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金看护东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在轨则网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于轨则引子上。  （三）《基金合同》见效公告  基金看护东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则引子上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应当至少每 周在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露盛开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发  基金看护东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登 载在轨则网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过安妥《证券法》轨则的管帐师事务所审计。  基金看护东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发 登载在轨则网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金看护东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或 者年度阐发。  如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金看护东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他报复信息” 项下裸露该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的极端情形除外。  基金看护东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。  （七）临时阐发  本基金发生要紧事件，关连信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （八）清楚公告  在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关连信息 裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。  （九）算帐阐发  基金合同隔断的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发辅导 性公告登载在轨则报刊上。  （十）基金份额捏有东谈主大会决议  基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十一）实施侧袋机制时期的信息裸露  本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招 募说 明书的轨则进行信息裸露，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。  （十二）中国证监会轨则的其他信息  若本基金投资股指期货、国债期货、资产支捏证券、股票期权，参与融资及转融通证 券出借业务，基金看护东谈主将按关连法律律例要求进行裸露。  当关连法律律例对于上述信息裸露的轨则发生变化时，基金看护东谈主将按最新轨则进行 信息裸露。  六、信息裸露事务看护  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露看护轨制，指定专门部门及高等看护 东谈主员负责看护信息裸露事务。  基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当安妥中国证监会关连基金信息裸露内容 与花样准则等律例的轨则。  基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金看护东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、 更新的招募证明书、基金居品府上概要、基金算帐阐发等公开裸露的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或电子证据。  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金看护 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关连 报送信息的确实、准确、齐全、实时。  基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则引子上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共引子裸露信息，然则其他群众引子不得早于轨则引子裸露信息，何况在不同引子上裸露 消亡信息的内容应当一致。  基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金广阔投资操作的 前提下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律司法的关连 轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例轨则将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 捏有 东谈主利益的原则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后， 不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金看护东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任安妥《证券法 》规 定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金看护东谈主按照基金合同和招募证明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募证明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回轨则适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金看护东谈主狡计 各项 投资运作看法和基金事迹看法时应当以主袋账户资产为基准。   基金看护东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金看护东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金看护东谈主应当按 照基 金份额捏有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额捏有东谈主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金看护东谈主实时聘任安妥《证券法》轨则的管帐师事务所进行 审计 并裸露专项审计意见。   五、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 要紧影响的事项后，基金看护东谈主应实时发布临时公告。   基金看护东谈主应按照招募证明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露 方式 和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本 基金 暂停裸露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金看护东谈主应当在基金如期阐发中裸露阐发期内特定资产处 置进 展情况，裸露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十部分 风险揭示   一、本基金的独有风险   本基金投资于看法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，看法 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹阐发将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将辅助较高的股票仓位，在股票市集下降的过程中，可能靠近 基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数讲演与股票市集平均讲演偏离的风险   标的指数并不可代表悉数股票市集。标的指数成份股的平均讲演率与悉数股票市 场的 平均讲演率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   看法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营情状、投资者情怀和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于看法 ETF，基金收益水平会因为看法 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 股以获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金看护东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎 回份额上限或者采纳暂停赎回的秩序，本基金将靠近无法赎回悉数或部分 ETF 份额的风险。   （5）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 精细追踪，看法 ETF 对指数的追踪过错会影响本基金对事迹比拟基准的追踪过错；   （6）追踪过错适度未达约定看法的风险   本基金为易方达中证 100ETF 的聚合基金，主要通过投资于易方达中证 100ETF 达成对 事迹比拟基准的精细追踪，力图将日均追踪偏离度的实足值适度在 0.35%以内，年化 追踪 过错适度在 4%以内，但因标的指数编制司法调节或其他因素可能导致追踪过错跳跃上述范围， 本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数公司将采纳一切必要秩序以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦不因 指数的任何造作对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现造作，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并看护和保重，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不锻练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调节，基金管 理东谈主需调节看法 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪过错和组合调节 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当市集环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行调节时，可能导致标的指数的阐发与总体市集 阐发有在互异，从而影响投资收益。投资东谈主需怜惜并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金看护东谈主不错依据保重投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调节。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调节可能产生往来成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和保重，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的看护和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会阐发并建议措置决策，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将靠近更换基金标 的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如时期，基金看护东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则辅助基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关连市集阐发有在互异， 影响投资收益。   （1）可能具有与看法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与看法 ETF 不同，因此本基金可能 具有与看法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）看法 ETF 靠近的风险可能平直或障碍成为本基金的风险   本基金属于聚合基金，主要投资于看法 ETF，因此看法 ETF 靠近的风险可能平直或障碍 成为本基金的风险，投资者须明察并关详实标 ETF 招募证明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由看法 ETF 的聚合基金变更为平直投资看法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当看法 ETF 发生基金合同约定的极端情况时，本基金可能由看法 ETF 的聚合基金变更为 平直投资看法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来极端风险。投资股指期货、国债期 货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关连度裁汰 带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、往来敌手信用风 险、操魄力险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行 机制关连的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、专揽表决权等方面的极端安 排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险； （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的市集风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来敌手方走嘴、业 务司法调节、信息时候不可广阔运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起 资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选 和保证，发起资金也并无用于对投资东谈主投资耗损的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承 担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同见效日起满 3 年后，发 起资金提供方将根据自身情况决定是否赓续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。   基金合同见效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 隔断且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式延续，投资东谈主将靠近基金合同可能隔断的不 确定性风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 往来轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风 险。 利鲠平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货膨大，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而 影响 基金资产的推行收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用情状可能恶化而可能产生的 到期 不可兑付的风险。   上市公司的经营情状受多种因素的影响，如看护才能、行业竞争、市集出路、技 术更 新、新址品商酌引诱等王人会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善， 其股票价钱可能下降，或者唐突用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基 金可 以通过投资各类化来漫步这种非系统风险，但不可完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 聚合基金，主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括看法 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地达成投资看法，本基金可少量投资于非成份股、 债券、货币市集器具、金融繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不废除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一 是基金看护东谈主建仓或进行组合调节时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期 的价钱买卖或申赎看法 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不安妥的价钱卖出或赎 回看法 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生多量赎回时，基金看护东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎 回或部分延期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上盛开日发生多量赎回，可暂停 接受 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有 东谈主的 赎回央求跳跃上一盛开日基金总份额 10%的，基金看护东谈主有权对该单个基金份额捏有 东谈主超 出该比例的赎回央求实施延期办理。具体情形、表率见招募证明书“基金份额的申购 、赎 回”之“多量赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法悉数赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或延期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净 值波 动的风险。 影响   除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险看护器具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他秩序。   暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项等器具的情形、表率见招募证明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关连轨则。若本基金暂 停赎 回央求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减慢支付赎 回款 项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回 基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计 入基 金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、表率见招募证明书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形” 的关连轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法长远本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减慢支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   领受舞动订价机制的情形、表率见招募证明书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 关连轨则。若本基金采纳舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金 取得 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险看护器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验封锁并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和转换，仅主袋账户份额广阔盛开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应 特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，基金看护东谈主狡计各项投资运作看法和基金事迹看法时以主袋 账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账 户份 额的净值，即便基金看护东谈主在基金如期阐发中裸露阐发期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金看护东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金看护东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、看护风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行调节。届时，基金看护东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产推行 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金看护东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应 调节 税收处理，该等调节可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会 与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的 表述 仅为主要基于基金投资看法与策略特质的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性看护实施指引（试行）》及里面 评级 表率，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价表率和方法的差 异， 对消亡居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及 基金推走运作情况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配考研，并须实时怜惜销售 机构 对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法广阔就业，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能靠近操魄力险。      第二十一部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在轨则引子公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当隔断： 届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、改变或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则践诺； 连续的； 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金看护东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法 律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的悉数剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经安妥《证券法》轨则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            第二十二部分 基金合同的内容撮要   第一节 基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或看法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金看护东谈主的投资运作；   （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并效能《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息裸露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金看护东谈主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并看护基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关连法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要秩序 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转换央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽鞭策权利，为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在安妥关连法律、律例的前提下，制订和调节关连基金认购、申购、赎回、转 换、非往来过户、转托管和收益分拨等的业务司法；   （17）在不违抗法律律例和监管轨则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、往来算帐等款项，基金看护东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以 基金资产算作质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚恳信用、严慎勤恳的原则看护和运用基金财 产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 看护和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保证所看护 的基金财产和基金看护东谈主的财产相互孤独，对所看护的不同基金分别看护，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳安妥合理的秩序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，履行信息裸露及阐发义 务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予遁藏，不向他东谈主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产看护业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关连府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时辰发出，何况保证投资 者唐突按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到关连府上的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近收场、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文牍基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿就业，其赔偿就业不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金看护东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的 行动承担就业；   （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金看护东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金看护东谈主承担悉数召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全辅助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证 监会，并采纳必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以诚恳信用、勤恳尽责的原则捏有并安全辅助基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备富饶的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账看护，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）辅助由基金看护东谈主代表基金顽强的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前给以遁藏，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金看护东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关连的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，证明基金管 理东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金看护东谈主有未执 行《基金合同》轨则的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了安妥的秩序；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连府上 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金看护东谈主查对；   （14）依据基金看护东谈主的指示或关连轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金看护东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金看护东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近收场、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金看护东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿就业，其赔偿就业不因 其退任而衔命；   （20）按轨则监督基金看护东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 看护东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金看护东谈主 追偿；   （21）践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金是看法 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额平直干预或者录用代表干预看法 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在狡计参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在看法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有看法 ETF 基金份额的总额乘以该捏有 东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为看法 ETF 后的每一参会份额和看法 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。   本基金的基金看护东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东谈主以看法 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份专揽表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付 以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席看法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   本基金的基金看护东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集看法 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会， 本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集看法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本 基金基金看护东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集看法 ETF 基金份额捏有东谈主大 会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金看护东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调节基金看护东谈主、基金托管东谈主的酬金表率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资看法、范围或策略；  （9）基金看护东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集看法 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；  （10）变更基金份额捏有东谈主大会表率；  （11）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额 捏有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：  （1）调低销售服务费率；  （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内，调节本基金的申购费率、调低赎回费 率或调节收费方式、调节基金份额类别建立；  （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （6）基金看护东谈主、销售机构、登记机构在法律律例轨则的范围内调节关连基金认购、 申购、赎回、转换、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押等业务的司法；  （7）调节基金收益的分拨原则和支付方式；  （8）在法律律例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；  （9）由于看法 ETF 变更标的指数、变更往来方式、隔断上市、基金合同隔断、与其他 基金进行合并而变更基金投资看法、范围或策略；   （10）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 阻难、搅扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设络续东谈主姓名及络续电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关过火络续方式和络续东谈主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金看护东谈主到指定地方对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文牍基金看护东谈主和基金托 管东谈主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金看护 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的关连讲解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付讲解及关连讲解文献安妥法律律例、《基金合同》和会议文牍的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布关连 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基 金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金看护东谈主经文牍不干预收取书面表决意见 的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的关连讲解文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托付东谈主的代 理投票授权托付讲解及关连讲解文献安妥法律律例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金看护东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金看护东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和络续方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方 式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲解，不然提交安妥会议 文牍中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议文牍轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见虚浮不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议起点后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则引子上公告。   基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺见效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份 额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关连基金份额捏有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表 决权安妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。  消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取消 或变更的，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行 修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  第三节 基金合同消灭和隔断的事由、表率  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在轨则引子公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当隔断： 届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述隔断轨则被取消、改变或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则践诺； 连续的； 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金看护东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法 律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的悉数剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经安妥《证券法》轨则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、调和阶梯措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应遵守各自的职责，赓续忠实、勤恳、尽责地履行基 金合同轨则的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。           第二十三部分 基金托管合同的内容撮要  第一节 托管合同当事东谈主  （一）基金看护东谈主（也可称资产看护东谈主）  称号：易方达基金看护有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层  法定代表东谈主：刘晓艳  确立日历：2001 年 4 月 17 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督看护委员会，证监基金字[2001]4 号  组织花样：有限就业公司  注册老本：13，244.2 万元东谈主民币  存续期限：捏续经营  络续电话：4008818088  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时辰：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织花样：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 252.20 亿元  存续时期：捏续经营  第二节 基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 遴荐表率的，基金看护东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对 基金推行投资是否安妥基金合同对于证券遴荐表率的约定进行监督。   本基金的投资范围包括看法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币市集 器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行安妥表率后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于看法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于看法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的悉数资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的消亡(指消亡信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券鸿沟的 10%；   （6）本基金看护东谈主看护的悉数基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 跳跃其各种资产支捏证券共计鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，如果其信用品级下降、不再安妥投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给以悉数卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往来的，应当安妥下列要求：在职何往来日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指看法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货 合约价值不得跳跃基金捏有的股票及看法 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关连约 定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日 基金资产净值的 20%；每个往来日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证 金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往来的，应当安妥下列要求：在职何往来日日终，本基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金在职何往来日日 终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净 值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （11）本基金参与股票期权往来的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所司法认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日均基 金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得 跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金看护东谈主之外的因素致使基金不 安妥该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并狡计；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、流动 性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金看护东谈主之外的因素致使基金 投资比例不安妥上述第（1）项轨则投资比例的，基金看护东谈主应当在 20 个往来日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、流动性限制、看法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国证监会轨则的 极端情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金看护东谈主之外 的因素致使基金投资不安妥第（13）项轨则的，基金看护东谈主不得新增出借业务。法律律例 或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则践诺。   基金看护东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起起点。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、左右证券往来价钱过火他不正当的证券往来举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则装束的其他举止。 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来的，应当安妥基金的投资看法和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。关连交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以裸露。要紧关联往来应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年 对关联往来事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、装束行动轨则或从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商 一致，基金看护东谈主可依据法律律例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更无须 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金看护东谈主选 择入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金看护东谈主应根据法律律例的轨则及 《基金合同》的约定，确定安妥条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否安妥关连轨则进行监督。对于不符 合轨则的银行入款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并文牍基金看护东谈主。   本基金投资银行入款应安妥如下轨则： 有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管 东谈主阅历的消亡交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳跃 20%； 投资于不具有基金托管东谈主阅历的消亡交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比 例共计不得跳跃 5%。   关连法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金看护东谈主可相应调节 投资组合限制的轨则。 岗亭职责、风险适度秩序和监察稽核轨制，切实防御关连风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关连合同、账户府上、投资指示、入款证实 书等关连文献，切实履行托管职责。  （1）基金看护东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才能等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不妥形成基金财产损失 的，由基金看护东谈主承担就业。  （2）基金看护东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金看护东谈主要求悉数提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款不可险恶基金广阔结算业务的风险、因悉数提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。  （3）基金看护东谈主须加强里面风险适度轨制的修复。如因基金看护东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金看护东谈主承担由此形成的损失。  （4）基金看护东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效能《基金法》、《运 作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户看护、利率看护、支付结算等的各项轨则。  （三）基金投资银行入款合同的顽强、账户开设与看护、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取  （1）基金看护东谈主应与安妥阅历的入款银行总行或其授权分行顽强《基金入款业务总体 合营合同》（以下简称《总体合营合同》），确定《入款合同书》的花样范本。《总体合 作合同》和《入款合同书》的花样范本由基金托管东谈主与基金看护东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据关连律例对《总体合营合同》和《入款合同书》的内容进行复 核，审查入款银行阅历等。  （3）基金看护东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、络续东谈主和络续电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后，入款余额的证据及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。  （5）基金看护东谈主应在《入款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应悉数 划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切就业。  （6）基金看护东谈主应在《入款合同书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金看护东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金看护东谈主、基金托管东谈主出具清静书面证据书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定络续东谈主变更，应 实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金看护东谈主应在《入款合同书》中轨则，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金看护东谈主应当依据基金看护东谈主与入款银行顽强的《总 体合营合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主辅助和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金看护东谈主应在 《入款合同书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门 托福至基金托管东谈主指定络续东谈主；若入款银行分支机构代为辅助入款凭证的，由入款银行分 支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金看护东谈主向入款银行建议补办央求，基金看护东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主， 原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金看护东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金看护东谈主应在《入款合同书》中轨则，对于存期跳跃 3 个月的如期入款，基金托管 东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的关连时限要求实时 回复。基金看护东谈主有就业督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的 资金被挪用、盗取的就业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定络续东谈主。   （4）到期兑付   基金看护东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基 金看护东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金看护东谈主与 入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金看护东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金看护东谈主。   基金看护东谈主应在《入款合同书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应 立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连讲解文献 后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基 金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付， 入款银行需按原合同约定利率和推行延期天数支付延期利息。   如果在入款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性看护的需要等原 因，基金看护东谈主不错提前支取悉数或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金看护东谈主与入款银行顽强的《入款合同书》践诺。   基金托管东谈主发现基金看护东谈主在进行入款投资时有违抗关连法律律例的轨则及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面花样文牍基金看护东谈主在 10 个就业日内纠正。基金看护 东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证 监会。基金托管东谈主发现基金看护东谈主有要紧非法行动，应立即阐发中国证监会，同期文牍基 金看护东谈主在 10 个就业日内纠正或断绝结算，若因基金看护东谈主拒不践诺形成基金财产损失 的，关连损失由基金看护东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何就业。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金看护东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金看护东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法 律律例及行业表率的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定 各往来敌手所适用的往来结算方式。基金看护东谈主有就业确保实时将更新后的往来敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金看护东谈主承担。如基金看护东谈主在基金投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金看护东谈主认同全市 场往来敌手。基金看护东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐往来对 手。基金托管东谈主监督基金看护东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行交 易。在基金存续时期基金看护东谈主不错调节往来敌手名单，但应将调节结果至少提前一个工 作日书面文牍基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的往来。如基金看护东谈主根据市集需要临时调 整银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主证明情理，并在与往来敌手发 生往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商措置。   基金看护东谈主负责对往来敌手的资信适度，按银行间债券市集的往来司法进行往来，并 负责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金看护东谈主 确定的时辰内仍未承担走嘴就业过火他关连法律就业的，基金看护东谈主不错对相应损失先行 给以承担，然后再向关连往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金看护东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行 往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金看护东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应效能《对于基金投资非公引诱行股票等流通受限 证券关连问题的文牍》等关连监管轨则。 公引诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发 布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公引诱行证券，且限于由中国证券登记结算有 限就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券往来所或寰宇银行间债券市集往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公引诱行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金看护东谈主还应提供基金看护东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金看护东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个就业日 内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述府上。   基金看护东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采纳积极 灵验的秩序，在合理的时辰内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金看护东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何就业。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金看护东谈主应保证上述信息的确实、齐全，并应至少于拟践诺投资指示前两个就业日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时辰进行审核。   由于基金看护东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担就业。 受限证券的行动。如发现基金看护东谈主违抗了《基金合同》、《托管合同》以过火他关连法 律律例的关连轨则，应实时文牍基金看护东谈主，并陈诉中国证监会，同期采纳合理秩序保护 基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金看护东谈主的作恶、非法以及违抗《基金合同》、 《托管合同》的投资指示不予践诺，独立即文牍基金看护东谈主纠正，基金看护东谈主不予纠正或 已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会阐发。 露所投资非公引诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金看护东谈主应当对投资中期单据业务进行商酌，谨慎评估中期单据投资业务的 风险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律律例及监管机 构的关连轨则。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金看护东谈主应当效能审慎经营的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险看护轨制，完善业务经过，灵验防御 和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据关连法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息裸露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文牍基金 看护东谈主限期纠正。基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护东谈主收 到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金看护东谈主应以书面花样 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及纠正期 限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金看护东谈主改 正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中 国证监会。   （十）基金看护东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托 管合同对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金看护东谈主应在 轨则时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律 律例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金看护 东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据往来表率仍是见效的指示违抗法律、行政 律例和其他关连轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金看护东谈主实时纠正，由 此形成的损失由基金看护东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后，给以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金看护东谈主有要紧非法行动，应实时阐发中国证监会，同期 文牍基金看护东谈主限期纠正。   第三节 基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金看护东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金看护东谈主指示办理算帐交收、关连信息 裸露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金看护东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、 未践诺或无故蔓延践诺基金看护东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 基金合同、托管合同过火他关连轨则时，应实时以书面花样文牍基金托管东谈主限期纠正。基 金托管东谈主收到书面文牍后应不才一就业日前实时查对并以书面花样给基金看护东谈主发出回 函，证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 看护东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金 财产损失的，基金托管东谈主应承担相应的就业。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金看护东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金看护东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在 轨则时辰内回复并改正，或就基金看护东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供关连府上以供基金看护东谈主核查托管财产的齐全性和确实性。  （四）基金看护东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。  第四节 基金财产的辅助  （一）基金财产辅助的原则 未经基金看护东谈主的正当指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主推行灵验适度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主辅助时期的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的就业。 供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金看护东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并 文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 看护东谈主采纳秩序进行催收，基金看护东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外 第三方的欺骗、决然、罪状或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担就业。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关连轨则后，属于基金财产的悉数资金应划 入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时辰内，基金看护东谈主应聘任安妥 《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由干预验资的 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和看护 户”），辅助基金的银行入款，并根据基金看护东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应 为“易方达中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金发起式聚合基金”，预留印鉴为基金 托管东谈主钤记。 看护东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看护 证券账户。 金看护东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的举止。 用由基金看护东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主算帐就业， 基金看护东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限就业公司的轨则践诺。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按关连轨则开立、使用并看护；若无关连规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。  （五）债券托管账户的开设和看护  基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和 银行间市集算帐所股份有限公司的关连轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和看护 管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金看护东谈主应以 书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名 及密码示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金看护东谈主进行，重置 后务必实时文牍基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金看护东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金看护东谈主 保证所提供的账户开户材料的确实性和灵验性，且在关连府上变更后实时将变更的府上提 供给基金托管东谈主。 看护东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按关连轨则 使用并看护。  （七）基金财产投资的关连有价凭证等的辅助  基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限就业公司或单据营业中心的代辅助库，什物辅助凭证由基金托管东谈主捏有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金看护东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构推行灵验适度的有价凭证不承担辅助就业。   （八）与基金财产关连的要紧合同的辅助   由基金看护东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金看护 东谈主、基金托管东谈主辅助。除本合同另有轨则外，基金看护东谈主代表基金签署的与基金财产关连 的要紧合同应保证基金看护东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金看护东谈主应在 要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将本来投递基金 托管东谈主处。因基金看护东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基金看护东谈主负责。要紧合同的辅助期限为基金合同隔断后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金看护东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金看护东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值 的狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金看护东谈主每个估值日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金看护东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按轨则对外公布。 本基金的基金管帐就业方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金看护东谈主对基金净值的 狡计结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金管帐轨制   按国度关连部门轨则的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金看护东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的消亡记账方法和管帐 处理原则，分别独飞速建立、记录和辅助本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金看护东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金看护东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符 时，应实时文牍基金看护东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复 核；在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾 之日起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年 度阐发的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度关连轨则为准。基金年度阐发的 财务管帐阐发应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合 同见效不及两个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金看护东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础 数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与辅助   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和辅助，基金看护东谈主 和基金托管东谈主应分别辅助基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善辅助，则 按关连法律律例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金看护东谈主应将关连府上送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确实性、准确性和齐全性。基金看护东谈主和 基金托管东谈主不得将所辅助的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 效能遁藏义务。   第七节 争议措置方式   各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关连的一切争议，如经友好协商未能 措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲 裁司法进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应遵守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   第八节 托管合同的修改与隔断   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的轨则有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同隔断的情形 个月内无其他安妥的托管机构连续其原有权利义务； 个月内无其他安妥的基金看护公司连续其原有权利义务；  （三）基金财产的算帐  基金看护东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。              第二十四部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金看护东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 看护东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务神志：   一、基金份额捏有东谈主投资往来证据服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的扫数基金份额捏有东谈主的基金往来记录 。本 公司根据在直销网点进行往来的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额 捏有东谈主投资往来证据服务请参照各销售机构推行业务经过及轨则。   二、基金份额捏有东谈主往来记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过基金看护东谈主的客户服务中心查询历史往来记录。   三、基金份额捏有东谈主的对账单服务 基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 花样的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方不可准确贯通本基金《招募证明书 》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十五部分 其他应裸露事项 无        第二十六部分 招募证明书的存放及查阅方式  本招募证明书存放在基金看护东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资者可 在营 业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金看护东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十七部分 备查文献 册的文献；  存放地方：基金看护东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金看护有限公司

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